首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ.法律、行政法规 Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ.法律、行政法规 Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
admin
2019-05-13
59
问题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ.法律、行政法规
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/WKwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
报价驱动的市场是一种连续交易的市场,或称()。
以下关于证券交易主要特征的表述中,错误的是()。
证券交易必须遵循()三个原则。
我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。
以下选项中,属于网上竞价发行方式的缺陷的是()。
风险规避策略的实施成本主要在于()的支出。Ⅰ.员工工资Ⅱ.风险分析Ⅲ.经济资本配置Ⅳ.风险补偿
以下各项中,说法正确的是()。Ⅰ.利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ.利率风险是非系统性风险Ⅲ.同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券高Ⅳ.股票的收益率一般高于债券
证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ.筹集Ⅱ.管理Ⅲ.使用Ⅳ.监管
下列各项中,不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。
随机试题
IOSCO中确定的证券监管的目标有()
社会主义核心价值体系的基本内容包括有马克思主义指导思想,以及
可用作克隆载体的DNA分子有
处方中药品名称可以开
淋病奈瑟菌的特征是
A.肺大疱B.肺脓肿C.浸润型肺结核空洞形成D.慢性纤维空洞型肺结核E.周围型肺癌空洞形成X线下见右上肺有多发的厚壁空洞,周围有较广泛的纤维条索影。应首先考虑的是
根据给出的文字资料回答以下问题
联系具有普遍性。事物联系的普遍性的含义是()
Mydictionary.Ihavelookedforiteverywherebutstill______it.
•Lookatthetablebelow.Itshowsthetrendsintotalunemployedfrom1994to2001.•Whichyeardoeseachsentence(11-15)
最新回复
(
0
)