根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 61

问题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

选项 A、维护公司的合法利益
B、维护客户的合法利益
C、谨慎地在职权范围内行使职权
D、诚信原则

答案A，B，C，D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司(　　)记录至少保存20年。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

A.脂蛋白包膜B.内基小体C.中介体D.中和抗体E.gp和NP对狂犬病具有诊断意义的是()

不符合收入确认条件但商品已经发出的情况下，应编制的会计分录为()

下面关于阴道后壁膨出病因的描述，哪项不恰当

钢结构具有的主要优点包括()。

《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》属于()，是关于事故灾难的应急预案。

效力未定的民事行为在被追认前效力是不确定的。()[2006年11月二级真题]

下列关于基金服务机构的注册或备案，说法正不确的是()。

欧亚两洲的分界是()。

【F1】RogerRosenblatt’sbookBlackFiction,inattemptingtoapplyliteraryratherthansociopoliticalcriteriatoitssubject,s

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司( )记录至少保存20年。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

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下列关于基金服务机构的注册或备案，说法正不确的是()。

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下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

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