下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2019-01-31 36

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

与契约型基金相比，公司型基金依据()营运基金。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是(　　)。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

龙债券市场是指在除()以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。

《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。

证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担窿带赔偿责任。()

美国短期国库券期货合约到期时,只能用新发行的3个月期的国库券来进行交割。()

随着信用制度的发展，（）等融资方式不断m现，越来越多的信用工具随之涌现。

证券投资者参与证券投资的目的有()。

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。

单井动态分析要根据分析结果提出加强管理和()的调整措施。

公司被依法宣告破产的,由人民法院依照有关法律的规定组成清算组,进行清算。清算组的成员应是()。

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根据《节约能源法》的规定，国家实施的能源发展战略是()。

组成材料预算价格的费用有()。

下列关于营业税的说法中，表述正确的有()。

经营者违反《反垄断法》规定，达成并实施垄断协议的，可以采取的处罚有()。

组织结构的形式有()。

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

与契约型基金相比，公司型基金依据()营运基金。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是( )。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

龙债券市场是指在除()以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。

《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。

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