证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

admin2011-01-31 53

问题证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

选项 A、人员
B、信息
C、账户
D、资金、会计核算

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/WEXg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。(　　)
上市公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。(　　)
证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时可以自行购入售后剩余的证券，也可以不这样。(　　)
通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。(　　)
在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?(　　)
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。
经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。(　　)
资本成本中的使用费用包括(　　)。
某资产1995年3月购进，2005年3月评估时，名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产实际每天工作6.5小时。其资产利用率为(　　)。
在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

随机试题

卵巢功能早衰
流行性脑脊髓膜炎败血症期患者皮肤瘀点的主要病理基础是
项目法人(建设单位)应组织（）进行设计交底。
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括()。Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％Ⅱ．财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈
企业在销售货物时取得主营业务收入40000元，但是会计在人账的时候误计入主营业务收入的金额是400000元，记账之后立即发现错误、没有影响后续核算，这种情况下适用的账务调整方法是()。
Thedifferencesbetweenmenandwomenclarifywhytheyhavedifferentexpectationsaboutcommunicationinmarriage.Forwomen,t
古今中外。有很多取得重大成就的人,靠奋斗冲破“埋没”的压力。华罗庚就曾经被埋没在小店铺里，每天做好营业工作以后，抓住一分一秒，昼夜不停，寒暑不辨，刻苦钻研，潜心研究数学，终于成为著名的数学家。由此可见，恶劣的环境培养了人坚毅的品格，支持人们在逆境中坚持下去
科学家的平均收入与他们做出的贡献比起来是太低了。最杰出的科学家的收入不应该和普通的演员、歌星、体育明星、大饭店经理相比，应该和他们之中的最杰出者相比。以下除了哪项，其余各项都可能是上述议论所表达的意思?
执行如下语句：a=InputBox("Today","Tomorrow","Yesterday",,,"Daybeforeyesterday",5)将显示一个对话框，在对话框的输入区中显示的信息是______。
Parentshavetodomuchlessfortheirchildrentodaythantheyusedtodo,andhomehasbecomemuchlessofaworkshop.Clothes

最新回复(0)

证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。( )

上市公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。( )

证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时可以自行购入售后剩余的证券，也可以不这样。( )

通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。( )

在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?( )

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )。

经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。( )

资本成本中的使用费用包括( )。

某资产1995年3月购进，2005年3月评估时，名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产实际每天工作6.5小时。其资产利用率为( )。

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

卵巢功能早衰

流行性脑脊髓膜炎败血症期患者皮肤瘀点的主要病理基础是

项目法人(建设单位)应组织（）进行设计交底。

企业在销售货物时取得主营业务收入40000元，但是会计在人账的时候误计入主营业务收入的金额是400000元，记账之后立即发现错误、没有影响后续核算，这种情况下适用的账务调整方法是()。

Thedifferencesbetweenmenandwomenclarifywhytheyhavedifferentexpectationsaboutcommunicationinmarriage.Forwomen,t

执行如下语句：a=InputBox("Today","Tomorrow","Yesterday",,,"Daybeforeyesterday",5)将显示一个对话框，在对话框的输入区中显示的信息是______。

Parentshavetodomuchlessfortheirchildrentodaythantheyusedtodo,andhomehasbecomemuchlessofaworkshop.Clothes

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个月内启动推广工作，并在个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。(　　)

上市公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。(　　)

证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时可以自行购入售后剩余的证券，也可以不这样。(　　)

通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。(　　)

在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?(　　)

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。

经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1.5亿元。(　　)

资本成本中的使用费用包括(　　)。

某资产1995年3月购进，2005年3月评估时，名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产实际每天工作6.5小时。其资产利用率为(　　)。

在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)