银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

admin2012-08-09 79

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和客户交易
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A，B，C，D，E

解析金融机构反洗钱义务的主要内容包括建立反洗钱内部控制制度；设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；建立大额交易和可疑交易报告制度；开展反洗钱培训和宣传工作等。因此ABCDE全部正确。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务 ( ) 。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

以下是私人银行业务的解释，其中正确的有(　　)。

按照《个人外汇管理办法》的规定，对经常项目个人外汇管理描述错误的是()。

以下客户收入中波动性最大的是()。

根据现有规定，个人年收入()万元以上的人群必须进行税务申报。

银行从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定，更不得利用个人理财服务规避监管要求。()

对不能排除洗钱嫌疑，同时资金可能转往境外的，经中国人民银行负责人批准，可以采取临时冻结措施，临时冻结的时间不得超过()小时。

下列关于商业银行私人银行业务的解释，正确的有()。

基金销售机构从事基金销售活动，不得出现的情形有()。

某客户于T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记人于_日为该客户增加权益并办理注册登记手续，该客户于_日起可赎回该部分基金份额。()

下列监督管理措施中，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，属于银监会监管措施的有()。

标本不需要保温送检的病原体是

由苍白螺旋体感染所致的疾病是()。

2007年，甲公司出资60%、乙公司出资40%，投资创办丙有限责任公司，甲公司总经理刘平兼任丙公司的董事长。赵成打算加入丙公司成为股东，并拟人资20万元，下列几种方式中，不符合《公司法》的是：

太阳能电源的特点有()。

目前采用最广泛的水泥混凝土路面是（）。

“原则不是研究的出发点，而是它的最终结果”是

Writeanessaybasedonthefollowingchart.Inyourwriting,youshould1)interpretthechart,and2)giveyourcomments.You

Wheredidthedialoguehappen?

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以下是私人银行业务的解释，其中正确的有( )。

按照《个人外汇管理办法》的规定，对经常项目个人外汇管理描述错误的是()。

以下客户收入中波动性最大的是()。

根据现有规定，个人年收入()万元以上的人群必须进行税务申报。

银行从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定，更不得利用个人理财服务规避监管要求。()

对不能排除洗钱嫌疑，同时资金可能转往境外的，经中国人民银行负责人批准，可以采取临时冻结措施，临时冻结的时间不得超过()小时。

下列关于商业银行私人银行业务的解释，正确的有()。

基金销售机构从事基金销售活动，不得出现的情形有()。

某客户于T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记人于_______日为该客户增加权益并办理注册登记手续，该客户于_______日起可赎回该部分基金份额。()

下列监督管理措施中，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，属于银监会监管措施的有()。

标本不需要保温送检的病原体是

由苍白螺旋体感染所致的疾病是()。

2007年，甲公司出资60%、乙公司出资40%，投资创办丙有限责任公司，甲公司总经理刘平兼任丙公司的董事长。赵成打算加入丙公司成为股东，并拟人资20万元，下列几种方式中，不符合《公司法》的是：

太阳能电源的特点有()。

目前采用最广泛的水泥混凝土路面是（）。

“原则不是研究的出发点，而是它的最终结果”是

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以下是私人银行业务的解释，其中正确的有(　　)。

某客户于T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记人于_日为该客户增加权益并办理注册登记手续，该客户于_日起可赎回该部分基金份额。()