基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

admin2015-03-18 68

问题基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

选项 A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案A,B,C

解析基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：
①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息。
②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。
④挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
⑤在基金销售过程中误导客户。
⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外,还须具备的条件有()。

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3％以上股份的主要股东、实际控制人。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成优先股的公司债券。()

一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括()。

关于资产支持证券，下列说法正确的是()。

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。(　　)

关于市价委托和限价委托正确的说法是()。

回购交易申报无数量限制。()

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是()。

对现实世界事物特征的模拟和抽象就是这个事物的_______。

对鉴别上、下尿路感染最有意义的是()

脾虚便溏者慎用

女，50岁。因反复呕吐5天入院。血清钠为118mmol／L，脉搏为120次／分，血压为70／50mmHg。应诊断为

营业注册地与经营地不在同一行政区域，可在异地开立基本存款账户。()

股东的义务包括()。

企业对于已记入“待处理财产损溢”科目的存货盘亏及毁损事项进行会计处理时，应计人管理费用的是（）。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外,还须具备的条件有()。

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3％以上股份的主要股东、实际控制人。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成优先股的公司债券。()

一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括()。

关于资产支持证券，下列说法正确的是()。

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )

关于市价委托和限价委托正确的说法是()。

回购交易申报无数量限制。()

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是()。

对现实世界事物特征的模拟和抽象就是这个事物的_______。

对鉴别上、下尿路感染最有意义的是()

脾虚便溏者慎用

女，50岁。因反复呕吐5天入院。血清钠为118mmol／L，脉搏为120次／分，血压为70／50mmHg。应诊断为

营业注册地与经营地不在同一行政区域，可在异地开立基本存款账户。()

股东的义务包括()。

企业对于已记入“待处理财产损溢”科目的存货盘亏及毁损事项进行会计处理时，应计人管理费用的是（）。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

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配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。(　　)