资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-17 57

问题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

答案A,B,C

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近 3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是()。

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应()。

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

证券经纪商可以对大户或超级大户融资。()

某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8％以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。()

国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应()从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按()进行申报。

如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。()

斑疹伤寒常用的实验室检查

子宫颈癌的好发部位是

王某，内科医师。在春节探亲的火车上遇到一位产妇临产，因车上无其他医务人员，王某遂协助产妇分娩。在分娩过程中，因牵拉过度，导致新生儿左上肢臂丛神经损伤。王某行为的性质为

竣工决算控制包括()。

安全生产责任制是指企业对(　　)各级领导、各个部门、各类人员所规定的在他们各自职责范围内对安全生产应负责任的制度。

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。(　　)

改草开放30余年来，中国共产党的全部理论和全部实践，归结起来就是创造性地探索和回答了

通常所说的32位机，指的是这种计算机的CPU()。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是()。

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应()。

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

证券经纪商可以对大户或超级大户融资。()

某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8％以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。()

国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应()从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按()进行申报。

如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。()

斑疹伤寒常用的实验室检查

子宫颈癌的好发部位是

王某，内科医师。在春节探亲的火车上遇到一位产妇临产，因车上无其他医务人员，王某遂协助产妇分娩。在分娩过程中，因牵拉过度，导致新生儿左上肢臂丛神经损伤。王某行为的性质为

竣工决算控制包括()。

安全生产责任制是指企业对( )各级领导、各个部门、各类人员所规定的在他们各自职责范围内对安全生产应负责任的制度。

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。( )

改草开放30余年来，中国共产党的全部理论和全部实践，归结起来就是创造性地探索和回答了

通常所说的32位机，指的是这种计算机的CPU()。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

安全生产责任制是指企业对(　　)各级领导、各个部门、各类人员所规定的在他们各自职责范围内对安全生产应负责任的制度。

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。(　　)