资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-17 67

问题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

答案A,B,C

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近 3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。()

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。()

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。()

客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括()。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该()的10％。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

从事资产管理业务的证券公司，可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款，向委托人承诺收益或分担损失。()

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的()。

黄牛，雌性，5岁，过食幼嫩多汁的青草发病，表现不安，回头顾腹，背腰拱起，食欲废绝，反刍和暖气停止，腹围膨大，左侧欠窝明显凸起，呼吸困难，颈静脉怒张。治疗该病不当的措施是

1月6日，销售部张天预支差旅费6000元，现金支付，请填制记账凭证。

租赁合同应纳的印花税是()元。

贷款未到期，但有迹象表明借款人不可能按原定的贷款协议按时偿还商业银行的贷款本息而形成的贷款，属于不良贷款。（）

2019年3月，北京的王先生转让一套普通住房，取得含税销售收入560万元，该住房于2015年3月购进，购进时支付房价160万元，支付手续费2万元，王先生转让住房应纳增值税为20万元。()

感知的规律主要有()。

1997年发布施行的《公安机关督察条例》已经()年8月24日国务院第169次常务会议修订通过。

在真分数理论中，真分数意味着

Theconceptofpersonalchoiceinrelationtohealthbehaviorsisanimportantone.Anestimated90percentofallillnessesmay

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。()

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。()

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。()

客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括()。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该()的10％。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

从事资产管理业务的证券公司，可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款，向委托人承诺收益或分担损失。()

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的()。

黄牛，雌性，5岁，过食幼嫩多汁的青草发病，表现不安，回头顾腹，背腰拱起，食欲废绝，反刍和暖气停止，腹围膨大，左侧欠窝明显凸起，呼吸困难，颈静脉怒张。治疗该病不当的措施是

1月6日，销售部张天预支差旅费6000元，现金支付，请填制记账凭证。

租赁合同应纳的印花税是()元。

贷款未到期，但有迹象表明借款人不可能按原定的贷款协议按时偿还商业银行的贷款本息而形成的贷款，属于不良贷款。（）

2019年3月，北京的王先生转让一套普通住房，取得含税销售收入560万元，该住房于2015年3月购进，购进时支付房价160万元，支付手续费2万元，王先生转让住房应纳增值税为20万元。()

感知的规律主要有()。

1997年发布施行的《公安机关督察条例》已经()年8月24日国务院第169次常务会议修订通过。

在真分数理论中，真分数意味着

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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。