根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

admin2013-05-20 68

问题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

选项 A、遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B、证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
C、应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D、建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/W4Rg777K

最新回复(0)

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是(　　)。

证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。()

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

(　　)年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。

大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。()

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。()

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度,但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。()

200g一罐的水果罐头送检时应不少于()件。

韦伯在管理学上的主要贡献是提出了()

传统习俗的作用是

中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、广州证券监管专员办事处。()

可做三个基本轴运动的关节是()。

公民甲将代为保管的他人货物交给商人乙出售，二人约定了报酬支付方式。之后，丙将货物从乙处买走。根据上述情况，下列表述正确的是()。

设函数u(x，y，z)==_________．

EverymorningJohngoestoworkbytrains.He【M1】______alwaysbuysanewspaper,ithelpstomaket

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是( )。

证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。()

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由()所决定的。

( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。

大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。()

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。()

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度,但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。()

200g一罐的水果罐头送检时应不少于()件。

韦伯在管理学上的主要贡献是提出了()

传统习俗的作用是

中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、广州证券监管专员办事处。()

可做三个基本轴运动的关节是()。

公民甲将代为保管的他人货物交给商人乙出售，二人约定了报酬支付方式。之后，丙将货物从乙处买走。根据上述情况，下列表述正确的是()。

设函数u(x，y，z)==_________．

EverymorningJohngoestoworkbytrains.He【M1】______alwaysbuysanewspaper,ithelpstomaket

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括(　　)。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是(　　)。

(　　)年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。