下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是( )。

admin2022-09-13 64

问题下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是( )。

选项 A、制度和流程风险包含适当性和有效性两方面
B、管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要
C、关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险
D、操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险

答案C

解析 C项，关键岗位缺乏适用的储备人员属于人员的风险。人员的风险包括两方面：①管理人力资源不当所产生的风险，包括缺少符合岗位专业素质要求的员工、过高的关键人员流失率、关键岗位缺乏适用的储备人员和激励机制不当等带来的风险；②员工个人的道德风险，指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和()。

基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。[2013年9月证券真题]

基金信息披露最主要的责任人是()。[2013年9月证券真题]

()，“中国概念基金”相继推出。

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

下列基金销售机构对销售人员的管理行为，符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ．定期对基金销售人员的行为规范进行检查和监督Ⅲ．委托有从业资格的人员代理销售基金Ⅳ

A．发热、贫血、出血B．出血C．贫血D．发热、贫血、出血、肝大、脾大E．贫血、出血，无肝大、脾大再生障碍性贫血主要临床表现为

根据市场结构，通常将市场分为四种类型，其中()市场类型中存在竞争。

压缩机按排气压力大小分为()。

在税收筹划中，采用共担风险的方式将不动产对外投资，所用的筹划方法是()。

采用合作学习方式的是()。

竹笛通常以第_____孔音名作为调名，分为_和_____两种。

下列关于法律实现的表述，正确的有()。

Advancingagemeanslosingyourhair,yourwaistlineandyourmemory,right?DanaDenisisjust40yearsold,but【C1】______she’

Inthissection,youaregoingtoreadapassagewithtenstatementsattachedtoit.Eachstatementcontainsinformationgiveni

下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

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按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和()。

基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。[2013年9月证券真题]

基金信息披露最主要的责任人是()。[2013年9月证券真题]

()，“中国概念基金”相继推出。

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

下列基金销售机构对销售人员的管理行为，符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ．定期对基金销售人员的行为规范进行检查和监督Ⅲ．委托有从业资格的人员代理销售基金Ⅳ

A．发热、贫血、出血B．出血C．贫血D．发热、贫血、出血、肝大、脾大E．贫血、出血，无肝大、脾大再生障碍性贫血主要临床表现为

根据市场结构，通常将市场分为四种类型，其中()市场类型中存在竞争。

压缩机按排气压力大小分为()。

在税收筹划中，采用共担风险的方式将不动产对外投资，所用的筹划方法是()。

采用合作学习方式的是()。

竹笛通常以第_________孔音名作为调名，分为_________和_________两种。

下列关于法律实现的表述，正确的有()。

Advancingagemeanslosingyourhair,yourwaistlineandyourmemory,right?DanaDenisisjust40yearsold,but【C1】______she’

Inthissection,youaregoingtoreadapassagewithtenstatementsattachedtoit.Eachstatementcontainsinformationgiveni

竹笛通常以第_____孔音名作为调名，分为_和_____两种。