证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2011-04-18 58

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/VzPg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。

通过组合投资,能够减少直至消除的是系统性风险,而只承担所有股票收益率的非系统性风险。()

股票指数法以货币市场理论为基础。()

目前,在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。()

基金管理公司应当在()中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

一般来说,客户规模(),其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就(),通常也能得到更加优惠的费率待遇。

基金管理公司计提的风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。()

美国货币市场基金的收入全部是利息,通常每季度分配一次。()

投资者申购基金,由登记机构在投资者的基金账户中登记,表明投资者所持有的基金份额的();投资者赎回基金份额,取得款项,由登记机构在投资者的基金账户中注销,表明投资者所持基金份额的()。

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务是()业务。

下列关于脑出血的描述，不正确的是

某猪场母猪发热，发生流产、产死胎和弱仔，新生仔猪出现败血症、死亡，公猪精液质量下降。剖检可见仔猪喉头出血，扁桃体坏死，脾脏边缘梗死，肾脏表面和肾乳头有出血点。该病最可能是

相对于方案设计说明，初步设计说明应增加的内容是()。

水喷雾灭火系统的管网验收内容有哪些?

紧缩战略的类型包括()。

雨果，伟大作家，欧洲19世纪现实主义文学最卓越的代表。主要作品为长篇小说《巴黎圣母院》《悲惨世界》等。()

青少年心理发展正处于不成熟到成熟的过渡阶段，哪些特点容易造成他们的品德不良?

用户A与用户B通过卫星链路通信时，传播延迟为270ms，假设数据速率是64Kb/s，帧长4000bit，若采用停等流控协议通信，则最大链路利用率为(30)；若采用后退N帧ARQ协议通信，发送窗口为8，则最大链路利用率可以达到(31)。