证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2011-04-18 77

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/VzPg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，只能是()形式资产。

截至2007年年底,获得QDII资格的基金管理公司有11家。()

()适合于证券数目较小的情况。

张经理于2007年3月10日辞去甲基金管理公司基金经理职务。乙基金管理公司可以在2007年5月20日将其聘为基金经理管理该公司新发行的ABC基金。()

对于许多投资者来说,动态资产配置可以提高长期收益而不增加投资组合风险的潜力,但却是以低效用为代价的。()

特雷诺指数与詹森指数对风险的考虑只涉及()。

子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的末端。()

我国基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管。()

权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的()。

简述何为行为治疗。

医患之间要做到相互信任，根本前提是

小儿肺炎的抗生素治疗，以下哪项是错误的

A、少阴经B、厥阴经C、少阳经D、阳明经E、太阳经头痛部位在巅项，连于目系，是何经头痛

农村公路包括县道和乡道两个层次，其中县道一般采用()标准。

财务杠杆是由于()的存在而产生的效应。

情感领域的教学目标根据价值内化的程度分为()等级。

请举例说明多媒体技术的主要特征。

试论述我国刑法理论中判断犯罪既遂的不同学说。(2019一法专一35)

小陈在Excel中对产品销售情况进行分析，他需要选择不连续的数据区域作为创建分析图表的数据源，最优的操作方法是