下列属于证券经纪业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券 Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．侵占客户合法权益

admin2018-10-21 51

问题下列属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
Ⅰ．损害客户的合法权益
Ⅱ．违规向客户提供有价证券
Ⅲ．违规向客户提供资金
Ⅳ．侵占客户合法权益

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止从事下列行为：
(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；违规向客户提供资金和有价证券。
(2)侵占、损害客户的合法权益。
(3)未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。
(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。
(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。
(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
(11)泄露客户资料。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列属于证券经纪业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券 Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．侵占客户合法权益

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ．降低非系统风险Ⅳ．降低系统性风险

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

简述回归分析中应注意的问题。

中国药典规定的“阴凉处”是指

常见的比值控制系统有单闭环比值、双闭环比值和中级比值等三级。但闭环比值控制系统的优点是(　　)。

建设工程项目投资决策完成后，控制工程造价的关键在于()。

县级以上地方各级财政部门负责本行政区域内的会计从业资格管理工作。（）

债券反映的是()关系。

若程序中定义了三个函数f1、f2和f3，并且函数f1执行时会调用f2、函数f2执行时会调用f3，那么正常情况下，_____________。

下列属于证券经纪业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券 Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．侵占客户合法权益

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ．降低非系统风险Ⅳ．降低系统性风险

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

简述回归分析中应注意的问题。

中国药典规定的“阴凉处”是指

常见的比值控制系统有单闭环比值、双闭环比值和中级比值等三级。但闭环比值控制系统的优点是( )。

建设工程项目投资决策完成后，控制工程造价的关键在于()。

县级以上地方各级财政部门负责本行政区域内的会计从业资格管理工作。（）

债券反映的是()关系。

若程序中定义了三个函数f1、f2和f3，并且函数f1执行时会调用f2、函数f2执行时会调用f3，那么正常情况下，_____________。

常见的比值控制系统有单闭环比值、双闭环比值和中级比值等三级。但闭环比值控制系统的优点是(　　)。