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  3. 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场』xl险管理组织架构应当能够( )。(2011年)

根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场』xl险管理组织架构应当能够( )。(2011年)

admin2013-04-20  101
问题 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场』xl险管理组织架构应当能够(    )。(2011年)
选项 A、由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
B、由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
C、确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
D、由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
E、做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突
答案A，C，E
解析 负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，并且具备履行市场风险管理职责所需要的人力资源、物力资源，所以B选项错误。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付，必要时可设置中台监控机制。故D选项错误。
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