在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

admin2019-01-08 52

问题在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

选项 A、1
B、2
C、3
D、4

答案B

解析在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Vuwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列属于直接融资的有()。Ⅰ．商业信用Ⅱ．国家信用Ⅲ．消费信用Ⅳ．银行信用
资产证券化最初是对()抵押贷款的证券化。
一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．存款准备金制度Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场操作Ⅳ．消费者信用控制
下列对股票定义的描述中，不正确的是()。
会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于()人。
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()。Ⅰ．赤字国债Ⅱ．建设国债Ⅲ．战争国债Ⅳ．特种国债
申请发行可交换公司债券，应该满足下列()规定。Ⅰ．申请人应该是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币5亿元Ⅲ．公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于
我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当具有从事证券业务()以上的经历。
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。Ⅰ．承认交易所章程和业务规则Ⅱ．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验Ⅲ．依法设立且满2年Ⅳ．代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚

随机试题

PleasereadthefollowingarticleinChinesecarefully,andthenwriteasummaryof200wordsinEnglishontheANSWERSHEET.Ma
Medicalstudiesshowthatonlytwotofivepercentoftheobesemanagetoshedunwantedpoundspermanently.Therest,afterinte
论述无ST段持续抬高的急性冠状动脉综合征的处置原则。
我国计划免疫程序不包括哪种传染病的免疫
理想垫底材料的条件应除外
A、沙棘B、紫花地丁C、杜仲D、麝香E、人参目前习用的藏族、蒙古族药材是
减刑
我国甲公司与国外乙公司签订了一项合同。合同规定，由乙方提供给甲方价值4000美元用于制作服装的辅料(该辅料属于78种客供辅料，未使用登记手册)，甲方用辅料和国产主料加工成价值40万美元的西服返销给乙方。在填制进出口货物报关单“贸易方式”栏时应填报为(
下列关于房地产开发企业成本、费用扣除的企业所得税处理，不正确的是()。
《历史研究》(汤因比)

最新回复(0)

在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于直接融资的有()。Ⅰ．商业信用Ⅱ．国家信用Ⅲ．消费信用Ⅳ．银行信用

资产证券化最初是对()抵押贷款的证券化。

一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．存款准备金制度Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场操作Ⅳ．消费者信用控制

下列对股票定义的描述中，不正确的是()。

会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于()人。

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()。Ⅰ．赤字国债Ⅱ．建设国债Ⅲ．战争国债Ⅳ．特种国债

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当具有从事证券业务()以上的经历。

PleasereadthefollowingarticleinChinesecarefully,andthenwriteasummaryof200wordsinEnglishontheANSWERSHEET.Ma

Medicalstudiesshowthatonlytwotofivepercentoftheobesemanagetoshedunwantedpoundspermanently.Therest,afterinte

论述无ST段持续抬高的急性冠状动脉综合征的处置原则。

我国计划免疫程序不包括哪种传染病的免疫

理想垫底材料的条件应除外

A、沙棘B、紫花地丁C、杜仲D、麝香E、人参目前习用的藏族、蒙古族药材是

减刑

下列关于房地产开发企业成本、费用扣除的企业所得税处理，不正确的是()。

《历史研究》(汤因比)