保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予( )。 Ⅰ．责令改正、警告 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分 Ⅳ．没收业务收入、并处罚款

admin2018-10-21 96

问题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予( )。
Ⅰ．责令改正、警告
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分
Ⅳ．没收业务收入、并处罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Vtwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可参与证券投资的金融机构包括()。Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．银行业金融机构Ⅲ．保险经营机构Ⅳ．企业集团财务公司

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。Ⅰ．债券基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．契约型基金

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。

按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以将优先股票分为()。

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。

下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．债券和股票都属于有价证券Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ．债券和股票都是无期证券

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向特定对象公开募集股份Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．非公开发行股票

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

证券委托买卖必须按照相应的程序进行，下面哪一个步骤正确()

有毒的为

13×99+135×999+1357×9999=()。

以保险合同的保障性质为标准，可以将保险合同分为()。

不属于锅炉正常运行中监督调节范围的是()。

下列关于职业道德规范“节约”的说法中，正确的有()。

在组织学上看到有细胞核固缩、碎裂、溶解时，说明()。

Thedifferencesbetweenmenandwomenclarifywhytheyhavedifferentexpectationsaboutcommunicationinmarriage.Forwomen,ta

"It’ssuchasimplething,"saidJohnSpitzer,managingdirectorofequipmentstandardsfortheUnitedStatesGolfAssociation.

下列关于SQLServer2008架构的说法，错误的是（）