发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

admin2013-06-23 50

问题发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、未按规定报送文件或披露信息
D、以不正当手段操纵市场价格，误导投资者

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“金融债券参与机构的法律责任”的了解。发行人有以下行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格，误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反上述办法的行为。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。()

我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公募证券。(　　)

道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是()。

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票时向战略投资者配售的股票,战略投资者应当承诺持有期限不少于()个月。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是()。

开放式基金的发起人在设立基金时，基金单位的发行总额是限定的。(　　)

上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括()。

有效市场假设理论是20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家尤金·法默提出的，主要内容包括(　　)。

机械防砂不受井段长度的限制，夹层较厚的井，可考虑分层防砂。化学防砂只能在薄层段进行。()

三焦为脉为

下列选项中，属于蛋白质生物合成抑制剂的是()(2011年)

按照《中华人民共和国药品管理法》的规定，不属于特殊管理药品的是

静态投资是以(　　)的要素价格为依据所计算出的建设项目投资的瞬时值。

IMF会员国向IMF借款以()的方式出现,而还款则以()的方式出现。

“无为”并非消极的无所作为，而是切莫做有悖于“道”的事，切莫“逆乎自然”，这与重农学派强调人的作为要符合“自然秩序”的思想是一致的。下列说法有误的一项是：

[*]

算法的空间复杂度是指

Researchershaveestablishedthatwhenpeoplearementallyengaged,biochemicalchangesoccurinthebrainthatallowittoact

发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。()

我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公募证券。( )

道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是()。

定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票时向战略投资者配售的股票,战略投资者应当承诺持有期限不少于()个月。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。

下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是()。

开放式基金的发起人在设立基金时，基金单位的发行总额是限定的。( )

上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括()。

有效市场假设理论是20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家尤金·法默提出的，主要内容包括( )。

机械防砂不受井段长度的限制，夹层较厚的井，可考虑分层防砂。化学防砂只能在薄层段进行。()

三焦为脉为

下列选项中，属于蛋白质生物合成抑制剂的是()(2011年)

按照《中华人民共和国药品管理法》的规定，不属于特殊管理药品的是

静态投资是以( )的要素价格为依据所计算出的建设项目投资的瞬时值。

IMF会员国向IMF借款以()的方式出现,而还款则以()的方式出现。

“无为”并非消极的无所作为，而是切莫做有悖于“道”的事，切莫“逆乎自然”，这与重农学派强调人的作为要符合“自然秩序”的思想是一致的。下列说法有误的一项是：

[*]

算法的空间复杂度是指

Researchershaveestablishedthatwhenpeoplearementallyengaged,biochemicalchangesoccurinthebrainthatallowittoact

我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公募证券。(　　)

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

开放式基金的发起人在设立基金时，基金单位的发行总额是限定的。(　　)

有效市场假设理论是20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家尤金·法默提出的，主要内容包括(　　)。

静态投资是以(　　)的要素价格为依据所计算出的建设项目投资的瞬时值。