期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 101

问题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

选项 A、责令停业整顿
B、出具警示函
C、监管谈话
D、责令限期整改

答案B，C，D

解析《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。

全面质量管理的计划阶段(P)中，在制定对策时，应综合考虑的“5W”、“1H”是何含义?

中国古代建筑表现出的显著特点有()

深反射包括

A、静脉注射剂B、气雾剂C、肠溶片D、直肠栓E、阴道栓有溶液型、乳剂型、混悬型

根据维纳的两维成败归因理论，下列属于稳定的内在原因的是()。

手机对于()相当于()对于商店

罗马在应用科学尤其是农艺学方面取得了较高的成就，其中《论农业》是研究罗马帝国初期奴隶制经济不可多得的历史文献，《论农业》的作者是()。

下列工程项目风险事件中，(24)属于技术性风险因素。

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。

全面质量管理的计划阶段(P)中，在制定对策时，应综合考虑的“5W”、“1H”是何含义?

中国古代建筑表现出的显著特点有()

深反射包括

A、静脉注射剂B、气雾剂C、肠溶片D、直肠栓E、阴道栓有溶液型、乳剂型、混悬型

根据维纳的两维成败归因理论，下列属于稳定的内在原因的是()。

手机对于()相当于()对于商店

罗马在应用科学尤其是农艺学方面取得了较高的成就，其中《论农业》是研究罗马帝国初期奴隶制经济不可多得的历史文献，《论农业》的作者是()。

下列工程项目风险事件中，(24)属于技术性风险因素。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)