期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 84

问题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

选项 A、责令停业整顿
B、出具警示函
C、监管谈话
D、责令限期整改

答案B，C，D

解析《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

下列哪项属于青少年自杀的保护因素

下列不属于罗马法的物法的范围的是：

下列关于资本化的表述中，正确的有()。

A注册会计师负责审计甲公司20×8年度财务报表。在考虑利用专家的工作时，A注册会计师遇到下列事项，请代为作出正确的专业判断。(2009年)在计划利用专家的工作时，A注册会计师通常不需考虑的因素是()。

某教师在期中考试时，设计了如下试题考查学生。【例题】5mL物质的量浓度为18mol／L的硫酸中加入足量铜片并加热，充分反应。下列有关说法中正确的是()。A．有0．09mol的硫酸被还原B．有0．045mol的硫

结合实际，论述影响城市规模的因素。

下面描述中，不属于软件危机表现的是

Somebirds______whentheylookforanimalstokillontheground.

Insocialsituations,theclassicIntentionMovementis"thechair-grasp"Hostandguesthavebeentalkingforsometime,butno

A、Hemissedhisaunt.B、Helosthismother.C、Hehadtoattendschoolthere.D、HewasunhappyinCalifornia.B节目嘉宾说Dean到加州四年后母亲去

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。( )

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

下列哪项属于青少年自杀的保护因素

下列不属于罗马法的物法的范围的是：

下列关于资本化的表述中，正确的有()。

A注册会计师负责审计甲公司20×8年度财务报表。在考虑利用专家的工作时，A注册会计师遇到下列事项，请代为作出正确的专业判断。(2009年)在计划利用专家的工作时，A注册会计师通常不需考虑的因素是()。

某教师在期中考试时，设计了如下试题考查学生。【例题】5mL物质的量浓度为18mol／L的硫酸中加入足量铜片并加热，充分反应。下列有关说法中正确的是()。A．有0．09mol的硫酸被还原B．有0．045mol的硫

结合实际，论述影响城市规模的因素。

下面描述中，不属于软件危机表现的是

Somebirds______whentheylookforanimalstokillontheground.

Insocialsituations,theclassicIntentionMovementis"thechair-grasp"Hostandguesthavebeentalkingforsometime,butno

A、Hemissedhisaunt.B、Helosthismother.C、Hehadtoattendschoolthere.D、HewasunhappyinCalifornia.B节目嘉宾说Dean到加州四年后母亲去

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)