首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
投资合规性风险不包括( )。
投资合规性风险不包括( )。
admin
2022-09-13
69
问题
投资合规性风险不包括( )。
选项
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
答案
C
解析
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/VbQg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于常见衍生工具的说法，错误的是()。
银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。
下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。
()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。
下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益。
基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。
下列不属于提高基金职业道德修养方法的是()。
我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。Ⅰ．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国
随机试题
关于臀位的发生与并发症，正确的是
公共建筑楼梯梯段宽度达到()，必须在梯段两侧均设扶手。
银行对贷款项目进行贷前管理的主要内容包括()。
发生火灾时，应急照明控制器接收到消防联动信号后，下发控制命令至消防应急灯具，控制应急照明配电箱和消防应急灯具转入应急状态，为人员疏散和消防作业提供照明和疏散指示的是()系统。
患者，男，26岁，因患白血病住院治疗，为增加其机体抵抗力，可给予输入的血液制品是()。
头顶球技术(足球)
WriteashortessayentitledFastFoodandTraditionalChineseCooking.Youshouldwriteatleast120wordsfollowingtheoutlin
火药的发明源于古代道士的()术。
软件需求分析阶段的工作，可以分为四个方面：需求获取、编写需求规格说明书、需求评审和()。
有如下类声明：classSAMPLE{intn;public:SAMPLE(inti=0):n(i){}voidsetValue(intn0);};下列关于getValue成员函数的定义中，正确的是()。
最新回复
(
0
)
