下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

admin2016-08-30 55

问题下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（）

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少2次分配收益。()

(2011、2009年考试真题)金融期货的主要交易制度有()。

政府发行债券所筹集的资金可用于()。

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。

认股权证的认购期限一般为()。

债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()。

关于股票的永久性，下列说法错误的是(　　)。

下列关于证券的说法中，正确的有()

中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行()。

简述洗胃术的适应证和禁忌证。

Theearthismuchcoolerthanthesun,andthewavelengthoftheearth’sradiationsismuchlongerthanthatofsunrays.These

肺痨之骨蒸潮热日久不退者，可选用

血钙有多种调节因素，最重要的是

某电解铝厂为节省开支，经理和两名副经理集体研究决定，指派本厂电工在电表上做手脚，盗窃电力。后经公安机关侦查发现，该电解铝厂盗窃的电力已经价值65万元。关于本案，下列哪一选项是正确的?()

某保护接地装置的接地电阻为3Ω，流过该接地装置的最大接地故障电流为10A，如果接触该设备的人体电阻为1000Ω，则在故障情况下流过人体的最大电流为()。

重要的建筑和高层建筑，屋面防水设防道数最小限值是()。

ProbeMagazineconductedasurveyaskingonethousandemployeeswhoworkinlow-payingindustriestoexpress_______theirbiggest

在考生文件夹下，打开文档WORD2．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD2．DOCX)保存文档。【文档开始】【文档结束】在表格最右边插入一列，输入列标题“实发工资”，并计算出各职工的实发工资。并按“实发工资

WhatdidFreddo?

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