首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．建立清晰的质量审核清单和工作底稿 Ⅳ．建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．建立清晰的质量审核清单和工作底稿 Ⅳ．建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
admin
2022-10-16
62
问题
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应( )。
Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ．建立清晰的质量审核清单和工作底稿
Ⅳ．建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，细化质量控制的目标、程序和岗位职责，建立清晰的质量审核清单和工作底稿，列明审核工作应当涵盖的内容。通过合理的流程安排避免审核工作流于形式，并确保审核意见得到回应和有效落实。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/VJrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在()按实名制原则
下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有()。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化
公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
()是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在()个月内首期发行，剩余数量应在()个月内发行完毕。
银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。
关于记账式国债的特点，说法错误的是()。
证券交易所的特征不包括()。
证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括()。①审计费②信息披露费③开户费④过户费
随机试题
达利的油画《记忆的永恒》和布努艾尔导演的电影《一条安达鲁狗》等属于()
下列关于小肠内消化的叙述，错误的是
冠状动脉粥样硬化的好发部位是
药物中的特殊杂质A、间氨基酚B、游离生育酚C、其他甾体D、游离肼E、对氨基酚维生素E
下列因素中与投资人要求的收益率相关的是()。
某船队向顺航保险公司投保，对于由________引起的保险船舶损失，该保险公司不负赔偿责任。
根据《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》(JGJ130)，下列关于脚手架立杆搭设的说法中，正确的是()。
人民币国际化是指人民币在国际范围内行使货币职能，逐步成为主要的贸易计价结算货币、金融交易货币和国际储备货币。()
根据企业破产法律制度的规定，下列各项中，不属于债权人会议职权的有()。
微型计算机内存储器是
最新回复
(
0
)
