根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。

admin2022-06-29 64

问题根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。

选项 A、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
B、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
C、证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
D、信托机构业务部门的管理人员

答案D

解析从事证券业务的专业人员范围：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，以及相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()亿元。

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根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。

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证券一般从业资格

关于利率债和信用债，下列说法有误的是()。①正常情况下，利率债的信用风险较大②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况③信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同④信用债比国债有着更高的收益

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目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()亿元。

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。

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浆膜腔积液中ADA活性增高，提示积液性质最可能为

会计主体的自制原始凭证只在内部使用，与外单位不存在经济利益关系。 ( )

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会计主体的自制原始凭证只在内部使用，与外单位不存在经济利益关系。　(　　)

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