对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

admin2014-05-21 53

问题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

选项 A、依法责令整改，暂停办理相关业务
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务

答案A,B,C,D

解析对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职位者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。

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证券投资基金

原证券从业资格

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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

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我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。()

债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。()

可转换债券的最主要的金融特征是()

规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是()

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。()

证券交易所的会员大会的职权包括()

股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有()

债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金是债券的()

《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属()

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目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过(　　)面向公众投资者发行。

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Upuntilafewdecadesago,ourvisionsofthefuturewerelargely—thoughbynomeansuniformly—glowinglypositive.Scienceand

假设用复制、粘贴的方法建立了一个命令按钮数组Command1，以下对该数组的说法错误的是()。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

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