对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

admin2014-05-21 66

问题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

选项 A、依法责令整改，暂停办理相关业务
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务

答案A,B,C,D

解析对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职位者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。()

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括()

根据发行主体的不同，债券可以分为()

混合资本债券本企和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务、列于股权资本。()

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投()票。

基金资产的实际持有人是基金托管人。()

浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。()

《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，属()

下图所示结构，当EA为有限值时，有4个角位移未知量和两个线位移未知量。()

影响学制的因素有哪些?

A．肺B．肾C．阑尾D．小肠E．脑不发生液化性坏死的是

A口腔念珠菌病B口腔疣状黏膜白斑C口腔卡波西肉瘤D口腔疱疹E炎型口疮

女，25岁，左乳房胀痛半月余，体温持续38．5℃～40．0℃。体检：整个左乳房红肿明显，皮温较高，表面波动感不明显。怀疑乳腺深部脓肿，下列哪项是最简单的诊断方法

网织红细胞减少见于

脾胃气滞最常见的症状是（）

总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得()同意。

Hisplanisfullofcontradictions,soitisnotavery______one.

“来自中国外汇交易中心的最新数据显示，2月24日美元兑人民币汇率收盘价为6．0984，较前一交易日的6．0915上升了69个基点，这已经是连续第五个交易日上升。”这条新闻显示人民币兑美元()。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

证券投资基金

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影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。()

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括()

根据发行主体的不同，债券可以分为()

混合资本债券本企和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务________、列于股权资本________。()

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投()票。

基金资产的实际持有人是基金托管人。()

浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。()

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A．肺B．肾C．阑尾D．小肠E．脑不发生液化性坏死的是

A口腔念珠菌病B口腔疣状黏膜白斑C口腔卡波西肉瘤D口腔疱疹E炎型口疮

女，25岁，左乳房胀痛半月余，体温持续38．5℃～40．0℃。体检：整个左乳房红肿明显，皮温较高，表面波动感不明显。怀疑乳腺深部脓肿，下列哪项是最简单的诊断方法

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