( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2019-09-24 52

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为()。

强行平仓制度规定，当出现(　　)的情况时，交易所要实行强行平仓。

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有()。

不属于股指期货投资者适当性制度的要点是()。

在正向市场牛市套利中，如果近期和远期合约价格均下降，则交易者绝对不可能获利。(　　)

某组股票现值为100万元，预计隔2个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为12％，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为()。

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

下列交易不具有规避风险、提供套期保值功能的有()。

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，管理人在()中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。

机动车驾驶人有道路交通违法行为未处理完毕的，可以申请换发机动车驾驶证。

从分析社会问题入手，确定社会环境和生活质量问题属于

下列不同物质的药物最常用的粉碎方法是A、易挥发、刺激性较强药物的粉碎B、比重较大、难溶于水而又要求特别细的药物的粉碎C、对低熔点或热敏感药物的粉碎D、混悬剂中药物粒子的粉碎E、水分小于5%的一般药物的粉碎胶

A、肽类激素B、氨基酸类激素C、胺类激素D、类固醇激素E、其他类型的激素按化学性质分类，肾上腺素属于

A．胰岛素B．格列美脲C．二甲双胍D．普萘洛尔E．阿卡波糖空腹血糖较高者()。

某男，35岁，形体肥胖，嗜食肥甘厚味，口中黏腻，来院进行血糖、血脂等相关检查。检查结果：FBG5．6mmo／L，TC5．16mmol／L，TG2．45mmoL／L，HDL－C1．4mmol／L，LDL－C2．27mmol／L。其中，指标异常的是

河南洛阳的龙门石窟始凿于哪一朝代?

制定银行业从业人员职业操守的宗旨是：“为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员()，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展”。

中国人民银行不得向任何单位和个人提供担保。()

从重从快惩处严重刑事犯罪分子的前提是()。

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为()。

强行平仓制度规定，当出现( )的情况时，交易所要实行强行平仓。

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有()。

不属于股指期货投资者适当性制度的要点是()。

在正向市场牛市套利中，如果近期和远期合约价格均下降，则交易者绝对不可能获利。( )

某组股票现值为100万元，预计隔2个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为12％，如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为()。

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

下列交易不具有规避风险、提供套期保值功能的有()。

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，管理人在()中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。

机动车驾驶人有道路交通违法行为未处理完毕的，可以申请换发机动车驾驶证。

从分析社会问题入手，确定社会环境和生活质量问题属于

下列不同物质的药物最常用的粉碎方法是A、易挥发、刺激性较强药物的粉碎B、比重较大、难溶于水而又要求特别细的药物的粉碎C、对低熔点或热敏感药物的粉碎D、混悬剂中药物粒子的粉碎E、水分小于5%的一般药物的粉碎胶

A、肽类激素B、氨基酸类激素C、胺类激素D、类固醇激素E、其他类型的激素按化学性质分类，肾上腺素属于

A．胰岛素B．格列美脲C．二甲双胍D．普萘洛尔E．阿卡波糖空腹血糖较高者()。

某男，35岁，形体肥胖，嗜食肥甘厚味，口中黏腻，来院进行血糖、血脂等相关检查。检查结果：FBG5．6mmo／L，TC5．16mmol／L，TG2．45mmoL／L，HDL－C1．4mmol／L，LDL－C2．27mmol／L。其中，指标异常的是

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制定银行业从业人员职业操守的宗旨是：“为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员()，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展”。

中国人民银行不得向任何单位和个人提供担保。()

从重从快惩处严重刑事犯罪分子的前提是()。

强行平仓制度规定，当出现(　　)的情况时，交易所要实行强行平仓。

在正向市场牛市套利中，如果近期和远期合约价格均下降，则交易者绝对不可能获利。(　　)