( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2019-09-24 61

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

伦敦金融时报100指数(FTSE100)的指数基值定为()。

对期货期权的买方来说，他买入期权可能遭受的最大损失为权利金；对于卖方来说他可能遭受的损失则是其缴纳的保证金。(　　)

无论期货交易是盈是亏，客户必须按规定向交易所交付(　　)。

关于开盘价与收盘价，下列正确的说法是()。

当每日结算后，客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金时，期货公司有权进行强行平仓，直至保证金余额维持其剩余头寸为止。(　　)

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

关于国债期货套期保值和基点价值的相关说法，正确的有()。

下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是()。

分析语素法是解释汉语词语的一种方法，就是对构成词语的各个语素进行分析综合，从而解释词语的方法。根据上述定义，下列对词语的解释使用了分析语素法的是：

下列房地产评估的专业原则中，并不是在任何情况下都需要遵守的是【】

豆纹动脉由哪一支动脉发出

患者，男，67岁。慢性便秘来院咨询时，护士提出下列为改善便秘的处理措施，其中错误的是

日龄6天，起病2日，不吃奶，精神弱，面色差，体温37摄氏度，呼吸急促，皮肤黄染，心肺正常，脐带未脱落，脐根部有少量稀薄分泌物，肝肋下3cm，脾肋下1cm，血清胆红素14mg/dl(23.4μmol/L)，间接胆红素为主，诊断最大可能是

根据《工程建设项目施工招标投标办法》(国家八部委局第30号令)，招标人可以对潜在投标人或者投标人进行资格审查，资格审查分为()。

下列不能发放房屋拆迁许可证的部门是()。

下列少数民族中，妇女有爱嚼槟榔习俗的有()。

A.Decidewhatyoucanandcan’tlivewith.B.Openpeople’smindsbybeingopenminded.C.Calmnessisacommodity.D.Createa

1994年2月18日中华人民共和国国务院令147号发布的《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》中，其条例所称的计．算机信息系统指的是(56)。

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

伦敦金融时报100指数(FTSE100)的指数基值定为()。

对期货期权的买方来说，他买入期权可能遭受的最大损失为权利金；对于卖方来说他可能遭受的损失则是其缴纳的保证金。( )

无论期货交易是盈是亏，客户必须按规定向交易所交付( )。

关于开盘价与收盘价，下列正确的说法是()。

当每日结算后，客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金时，期货公司有权进行强行平仓，直至保证金余额维持其剩余头寸为止。( )

期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

关于国债期货套期保值和基点价值的相关说法，正确的有()。

下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是()。

分析语素法是解释汉语词语的一种方法，就是对构成词语的各个语素进行分析综合，从而解释词语的方法。根据上述定义，下列对词语的解释使用了分析语素法的是：

下列房地产评估的专业原则中，并不是在任何情况下都需要遵守的是【】

豆纹动脉由哪一支动脉发出

患者，男，67岁。慢性便秘来院咨询时，护士提出下列为改善便秘的处理措施，其中错误的是

日龄6天，起病2日，不吃奶，精神弱，面色差，体温37摄氏度，呼吸急促，皮肤黄染，心肺正常，脐带未脱落，脐根部有少量稀薄分泌物，肝肋下3cm，脾肋下1cm，血清胆红素14mg/dl(23.4μmol/L)，间接胆红素为主，诊断最大可能是

根据《工程建设项目施工招标投标办法》(国家八部委局第30号令)，招标人可以对潜在投标人或者投标人进行资格审查，资格审查分为()。

下列不能发放房屋拆迁许可证的部门是()。

下列少数民族中，妇女有爱嚼槟榔习俗的有()。

A.Decidewhatyoucanandcan’tlivewith.B.Openpeople’smindsbybeingopenminded.C.Calmnessisacommodity.D.Createa

1994年2月18日中华人民共和国国务院令147号发布的《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》中，其条例所称的计．算机信息系统指的是(56)。

对期货期权的买方来说，他买入期权可能遭受的最大损失为权利金；对于卖方来说他可能遭受的损失则是其缴纳的保证金。(　　)

无论期货交易是盈是亏，客户必须按规定向交易所交付(　　)。

当每日结算后，客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金时，期货公司有权进行强行平仓，直至保证金余额维持其剩余头寸为止。(　　)