保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2013-09-08 53

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制中()的要求。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币()。

无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。()

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括()。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现(　　)情况时，基金无权暂停估值。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

下列有关债券的说法中,正确的有()。

下列有关债券含义的说法中，不正确的有(　　)。

下列说法错误的是(　　)。

关于原发性肺脓肿，下列哪项不正确

患者，男，54岁，因外伤致右小腿皮肤裂伤，经清创缝合伤口3～5天后，患者高热，伤处肿胀、发红、剧痛，此时宜

下列前列腺摘除术后的护理措施正确的是

一般情况下法定传染病报告人不包括

把实行计划生育作为我国的一项基本国策是在()年明确提出的。

下列关于期权的叙述不正确的是()。

支付结算业务是银行的中间业务，因此，其主要收入来源是手续费收入。()

坚持向科技、教育要警力，要战斗力，把（）放在优先发展的战略地位。

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制中()的要求。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币()。

无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。()

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括()。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现( )情况时，基金无权暂停估值。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币()元。

下列有关债券的说法中,正确的有()。

下列有关债券含义的说法中，不正确的有( )。

下列说法错误的是( )。

关于原发性肺脓肿，下列哪项不正确

患者，男，54岁，因外伤致右小腿皮肤裂伤，经清创缝合伤口3～5天后，患者高热，伤处肿胀、发红、剧痛，此时宜

下列前列腺摘除术后的护理措施正确的是

一般情况下法定传染病报告人不包括

把实行计划生育作为我国的一项基本国策是在()年明确提出的。

下列关于期权的叙述不正确的是()。

支付结算业务是银行的中间业务，因此，其主要收入来源是手续费收入。()

坚持向科技、教育要警力，要战斗力，把（）放在优先发展的战略地位。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现(　　)情况时，基金无权暂停估值。

下列有关债券含义的说法中，不正确的有(　　)。

下列说法错误的是(　　)。