证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是 ( )

admin2014-06-12 84

问题证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是 ( )

选项 A、证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额5亿元，净资本最低限额2亿元
B、证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
C、公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统一
D、建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以KD指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是(　　)。
由股票和债券构成的收入型证券组合追求()。
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下列()不是影响股票投资价值的内部因素。
ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了(　　)，对各国协会提供指导性意见。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。
上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。()

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ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了( )，对各国协会提供指导性意见。

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