首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任
admin
2019-05-13
47
问题
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Upwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。
保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。
国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在()。Ⅰ．资金来源广、发行规模大Ⅱ．存在利率风险Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．以自由兑换货币作为计量货币
地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给()的行为。
在债券合约中未规定票面利率的债券是()。
投资者企图投机，通过买卖证券时机的选择，以赚取()。
下列关于股票的说法，正确的有()。Ⅰ．投票时股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证Ⅱ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权Ⅲ．股票是一种有价证券Ⅳ．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
关于股东的表决权，下列说法正确的是()。Ⅰ．股东会议由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外Ⅱ．股东的表决权不可以集中使用Ⅲ．股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权Ⅳ．普通股票股东行使公司重大
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销协议
随机试题
下列何药不能用于蛲虫病：
钳刮术中见黄色脂肪样组织，不恰当的处理是
图示电路中，开关S在t=0时刻打开，此后，电流i的初始值和稳态值分别为()。
运用战术性资产配置的前提条件有()。
根据下面材料，回答问题。2013年1--2月份工业企业利润比去年同期增加1039亿元，主要是以下六个行业拉动：一是电力行业，实现利润460亿元，比去年同期增长1．5倍，拉动规模以上企业利润增长4．6个百分点。二是石油加工行业，去年同期
专业教育是使受教育者成为专业人才的教育。()
从0，1，2，3，4，5这六个数字中任取两个奇数和两个偶数，组成没有重复数字的四位数的个数()．
Recently,Istoppedbyaconveniencestoretogetanewspaperandabottleofdrink.Theyoungwomanatthecheck-outcountersa
某企业生产产品z件时，总成本函数为C(x)=ax2+bx+c，总收益函数为R(x)=ax2+βx(a，b，c，α，β＞0，a＞α)．当企业按最大利润投产时，对每件产品征收税额为多少时才能使总税额最大?
ThroughouttheU.S.studentsaregettingouttheirNo.2pencils,readyendureastress-packedfourhoursofbubblinginanswers
最新回复
(
0
)
