美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

admin2013-05-20 98

问题美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

选项 A、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬
B、禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D、券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

答案A,B,C,D

解析美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于()人。

根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法()地向社会发布自己的有关信息。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。

股票价格指数期货是金融期权的一种。()

所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是(　　)。

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。(　　)

()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

发行人应当真实、准确、完整地披露公司控制权或者股权及控制结构可能存在的不稳定及其对公司的生产、经营及盈利能力的潜在影响和风险。()

保持公司控制权策略有()

全体发起人的货币㈩资金额不得低于公司注册资本的20%。()

已知A是3阶矩阵，ai(i=1，2，3)是3维非零列向量，若Aai=iai(i=1，2，3)，令α=α1+α2+α3。(Ⅰ)证明：α，Aα，A2α线性无关；(Ⅱ)设P=(α，Aα，A2α)，求P—1AP．

Ifwomenaremercilesslyexploited(剥削)yearafteryear,theyhaveonlythemselvestoblame.Becausetheytrembleatthethoughto

女，34岁。有连续3次晚期自然流产史，现妊娠4月余，阴道少量出血，下坠感。检查：阴道少量出血，宫颈口开约2cm，宫体前倾4月余妊娠大小，无宫缩，附件(一)。孕妇最可能的诊断是（）

依据《烟花爆竹安全管理条例》的规定，消防储备水应当有平时不被动用的措施，使用后的补给恢复时间不应当超过()h。

根据企业会计准则的规定，企业对外提供的会计报表包括()。

甲商场为增值税一般纳税人，2014年8月因管理不善导致上月从农业生产者处购进的大米霉烂变质，该箱大米的账面成本为4000元(已抵扣进项税额)，则甲商场当月应转出大米的进项税额为()元。

目前，开展优抚社会工作的机构主要有哪些?()

()是英国19世纪工艺美术运动的主要代表人物。[2013年真题]

在“职工”表中有姓名、性别、生日等3个字段，要查询男职工中年龄最大的记录，显示最大年龄，正确的SQL命令是

Attheturnofthe20thcentury,DutchphysicianChristiaanEijkmanshowedthatdiseasecanbecausednotonlybymicroorganism

美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于()人。

根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法()地向社会发布自己的有关信息。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。

股票价格指数期货是金融期权的一种。()

所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( )

()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

发行人应当真实、准确、完整地披露公司控制权或者股权及控制结构可能存在的不稳定及其对公司的生产、经营及盈利能力的潜在影响和风险。()

保持公司控制权策略有()

全体发起人的货币㈩资金额不得低于公司注册资本的20%。()

已知A是3阶矩阵，ai(i=1，2，3)是3维非零列向量，若Aai=iai(i=1，2，3)，令α=α1+α2+α3。(Ⅰ)证明：α，Aα，A2α线性无关；(Ⅱ)设P=(α，Aα，A2α)，求P—1AP．

Ifwomenaremercilesslyexploited(剥削)yearafteryear,theyhaveonlythemselvestoblame.Becausetheytrembleatthethoughto

女，34岁。有连续3次晚期自然流产史，现妊娠4月余，阴道少量出血，下坠感。检查：阴道少量出血，宫颈口开约2cm，宫体前倾4月余妊娠大小，无宫缩，附件(一)。孕妇最可能的诊断是（）

依据《烟花爆竹安全管理条例》的规定，消防储备水应当有平时不被动用的措施，使用后的补给恢复时间不应当超过()h。

根据企业会计准则的规定，企业对外提供的会计报表包括()。

甲商场为增值税一般纳税人，2014年8月因管理不善导致上月从农业生产者处购进的大米霉烂变质，该箱大米的账面成本为4000元(已抵扣进项税额)，则甲商场当月应转出大米的进项税额为()元。

目前，开展优抚社会工作的机构主要有哪些?()

()是英国19世纪工艺美术运动的主要代表人物。[2013年真题]

在“职工”表中有姓名、性别、生日等3个字段，要查询男职工中年龄最大的记录，显示最大年龄，正确的SQL命令是

Attheturnofthe20thcentury,DutchphysicianChristiaanEijkmanshowedthatdiseasecanbecausednotonlybymicroorganism

所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是(　　)。

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。(　　)