下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 I．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ．证券公司开展融资融券业务必须经

admin2017-02-14 62

问题下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
I．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
Ⅲ．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
Ⅳ．证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 I和Ⅳ项属于融资融券业务合法合规原则；Ⅱ项属于岗位分离原则。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国上市公司从历史形成来源分类，包括()。

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根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合()。

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特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。()

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