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对于投资者在此虚假记载事件中所遭受损失的赔偿问题,下列哪些说法是正确的?() 团结公司虚假陈述事件披露后,证监会召开会议,讨论加强对各公司及相关证券机构的监管问题。会上,某成员就证券公司和证券交易所问题提出下列意见,其中正确的有()。
对于投资者在此虚假记载事件中所遭受损失的赔偿问题,下列哪些说法是正确的?() 团结公司虚假陈述事件披露后,证监会召开会议,讨论加强对各公司及相关证券机构的监管问题。会上,某成员就证券公司和证券交易所问题提出下列意见,其中正确的有()。
admin
2009-01-19
73
问题
对于投资者在此虚假记载事件中所遭受损失的赔偿问题,下列哪些说法是正确的?()
团结公司虚假陈述事件披露后,证监会召开会议,讨论加强对各公司及相关证券机构的监管问题。会上,某成员就证券公司和证券交易所问题提出下列意见,其中正确的有()。
选项
A、证券交易所的设立和解散’,必须经证监会决定.
B、证券交易所章程的制定和修改,必须经证监会决定
C、证券交易所的总经理须经证监会决定
D、证券业协会章程由会员大会制定,并报证监会批准
答案
2,4
解析
A项,《证券法》第102条第2款规定:证券交易所的设立和解散,由国务院决定。这是因为证券交易所的设置要求极高,将会从根本上影响我国证券市场的分布与证券交易的秩序。本项误述为国务院证券监督管理机构,因而错误。B项,该法第103条规定:设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。本项正确。C项,该法第107条规定x证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。这里提请考生注意,按照法律规定,证券交易所属于独立法人而非国家机构,理应享有自治权利,独立拥有独立财产,并以自己名义承担责任,但其总经理的任免却受证监会的约束。故本项正确。D项,该法第175条规定:证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,没有独立的意思机关,章程等相关事项都由会员大会选定。较之证券交易所,证券业协会受到的控制较少,其自治性相对较高,其章程不再需国务院证券监督管理机构批准,只需经其备案即可。故本项错误。
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试卷一题库法律职业资格分类
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试卷一
法律职业资格
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