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私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是( )。 Ⅰ．客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益 Ⅱ．客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是( )。 Ⅰ．客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益 Ⅱ．客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行
admin
2017-10-08
53
问题
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是( )。
Ⅰ．客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ．客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ．购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ．产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面且准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。Ⅰ涉及违规。向普通投资者销售产品或者提供服务前，履行普通投资者特别告知义务时，应当全过程录音或者录像。Ⅱ涉及违规。在投资者签署私募基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。Ⅲ涉及违规。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/UY1g777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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