下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

admin2013-05-20 66

问题下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案C

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交收的原则包括()

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是(　　)。

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。()

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括()

下列关于送配股股权登记方式的说法，正确的是(　　)。

证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%。()

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。(　　)

证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的()起，凭相关证、卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

下列哪种方法不属于非病毒介导基因转移的物理方法

某学生测定铁矿中铁的质量分数，测得的数据(％)是：47．53，47．51，47．55。用Q检验法确定第四次测定时，不被舍弃的最高值为()。(己知：n=4，Q(0．90)=0．76)

A．心B．肝C．脾D．肺E．肾

对于居住区内的六层建筑来说，其供水的最低水头为()m。

试验电流4500＜Ir＜6000(A)预期电流峰值与有效值的比率n为()。

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是()。

证券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中公募是指()推销证券。

阅读下面的短文，回答问题。【Recently，telecommunicationcarriershasbeenbuildingAll-IPcorenetworksinordertoeffectivelysupportvari

为幼儿选择歌曲时，曲调特点描述不合适的是()。

f(x1，x2，x3)=的秩为2．求参数c及此二次型对应矩阵的特征值；

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是( )。

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上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。( )

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证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

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某学生测定铁矿中铁的质量分数，测得的数据(％)是：47．53，47．51，47．55。用Q检验法确定第四次测定时，不被舍弃的最高值为()。(己知：n=4，Q(0．90)=0．76)

A．心B．肝C．脾D．肺E．肾

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上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。(　　)