下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

admin2013-05-20 51

问题下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案C

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满()，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述中,错误的是()。

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。(　　)

国债买断式回购的交易主体限于()。

上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起()个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

下列有关证券交易所席位的说法，正确的是(　　)。

集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。()

水泥混凝土抗折强度试验标准试件尺寸为()，若采用非标准试件尺寸为()。

面骨骼的发育方式有

一男性接受器官移植的最适宜供者是

根据项目特征，管材表面超声波探伤的计量方法有()。

关于钢—混凝土结合梁施工技术的说法中，正确的有()。

随着“二孩”政策全面放开，使得托儿所、幼儿园的人数不断增加，学前教育资源相对不足，假如你是教育部的工作人员，要针对此情况做一个调研报告，请问你会如何开展?

设α1,α2,α3是四元非齐次线性方程组AX=b的三个解向量，且r(A)=3，α1=[1，2，3，4]T，α2+α3=[0，1，2，3]T，k是任意常数，则方程组AX=b的通解是()

WhichofthefollowingitalicizedphrasesindicatesPURPOSE?

MoneyspentonadvertisingismoneyspentaswellasanyIknowof.Itservesdirectlytoassistarapid【B1】______ofgoodsatre

下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满()，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述中,错误的是()。

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。( )

国债买断式回购的交易主体限于()。

上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起()个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

下列有关证券交易所席位的说法，正确的是( )。

集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。()

水泥混凝土抗折强度试验标准试件尺寸为()，若采用非标准试件尺寸为()。

面骨骼的发育方式有

一男性接受器官移植的最适宜供者是

根据项目特征，管材表面超声波探伤的计量方法有()。

关于钢—混凝土结合梁施工技术的说法中，正确的有()。

随着“二孩”政策全面放开，使得托儿所、幼儿园的人数不断增加，学前教育资源相对不足，假如你是教育部的工作人员，要针对此情况做一个调研报告，请问你会如何开展?

设α1,α2,α3是四元非齐次线性方程组AX=b的三个解向量，且r(A)=3，α1=[1，2，3，4]T，α2+α3=[0，1，2，3]T，k是任意常数，则方程组AX=b的通解是()

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下列各项不属于证券公司内部控制目标的是(　　)。

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。(　　)

下列有关证券交易所席位的说法，正确的是(　　)。