下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。 Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％ Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 Ⅲ．证券公司应当要

admin2022-06-29 59

问题下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。
Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％
Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访
Ⅲ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。①基金持有人②基金管理人③基金托管人④基金销售机构

债券的开户合同应当包括()事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内()和()经()可在香港发行人民币债券。

公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的()。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。

在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑()。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下()。

A．脾曲结肠癌，DukesC期B．乙状结肠癌，DukesA1期C．横结肠癌，DukesA2期D．乙状结肠癌，DukesD期E．降结肠癌，DukesB期根治术后5年生存率为65％的是

A．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦前B．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦后及肝窦C．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦旁D．门静脉高压症的主要阻塞部位在肝前E．门静脉高压症的主要阻塞部位在肝后肝炎后肝硬化所致()

()以具体行政行为为审查对象，并附带审查部分抽象行政行为。

下列指标中属于膨胀土的工程特性指标的是(　　)。

我国行业标准规定沥青混凝土面层外观质量要求有：表面应平整、坚实，不得有脱落、裂缝、推挤、粗细料集中现象，以及()等项内容。

下列选项中，不属于房地产投资系统风险的是()。

稠城所对2016年7月21日至2016年7月28日该辖区内侵财类警情进行分析研究，形成了分析报告。结合图表，下列分析结论最为合理的是()。

Theworkbreakdownstructure(WBS)hasbeenwidelyusedinmanagementforsoftwaredevelopmentproject．(73)isgenerallyNOTvalid

社長()はじめ、社員全員が式に出席した。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。①基金持有人②基金管理人③基金托管人④基金销售机构

债券的开户合同应当包括()事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内()和()经()可在香港发行人民币债券。

公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的()。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。

在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑()。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下()。

A．脾曲结肠癌，DukesC期B．乙状结肠癌，DukesA1期C．横结肠癌，DukesA2期D．乙状结肠癌，DukesD期E．降结肠癌，DukesB期根治术后5年生存率为65％的是

A．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦前B．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦后及肝窦C．门静脉高压症的主要阻塞部位在窦旁D．门静脉高压症的主要阻塞部位在肝前E．门静脉高压症的主要阻塞部位在肝后肝炎后肝硬化所致()

()以具体行政行为为审查对象，并附带审查部分抽象行政行为。

下列指标中属于膨胀土的工程特性指标的是( )。

我国行业标准规定沥青混凝土面层外观质量要求有：表面应平整、坚实，不得有脱落、裂缝、推挤、粗细料集中现象，以及()等项内容。

下列选项中，不属于房地产投资系统风险的是()。

稠城所对2016年7月21日至2016年7月28日该辖区内侵财类警情进行分析研究，形成了分析报告。结合图表，下列分析结论最为合理的是()。

Theworkbreakdownstructure(WBS)hasbeenwidelyusedinmanagementforsoftwaredevelopmentproject．(73)isgenerallyNOTvalid

社長()はじめ、社員全員が式に出席した。

下列指标中属于膨胀土的工程特性指标的是(　　)。