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证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤消相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤消相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
admin
2018-10-21
60
问题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括( )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤消相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/URwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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