证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )．

admin2009-03-23 59

问题证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )．

选项 A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

答案1,2,8

解析《证券法》第73条：“在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券； (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； (四)私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券； (五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； (六)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。”

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试卷一

法律职业资格

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证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )．

试卷一

法律职业资格

关于行政合同的下列表述哪些是正确的?()

下列叙述中，属于《刑事诉讼法》规定的证人证言的有()

根据法律规定，发生下面哪些情况，由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失时，行政机关依法不应当予以行政补偿?()

下列选项中，专门受理国家间仲裁案件的常设仲裁机构是()

下列哪个选项的说法符合法律规定的政府采购原则?()

国家机关工作人员赵某在办理居民身份证事务中，非法收受他人贿赂，检察机关依法立案查处，发现应当对赵某实施逮捕措施。以下说法正确的是：

[*]

患者，男，51岁，肝功能不全，现因伤口细菌感染严重，而引起了严重的炎症。医生开具苄青霉素、克拉维酸钾和地塞米松进行治疗。下列哪种药物可通过竞争载体从肾脏排泄而使青霉素类药物疗效增强?()

下列哪种药是疗效最好的脱水药?()

国际货物运输代理企业之间一般不可以相互委托办理有关的业务。()

四川省的世界自然与文化双重遗产是()。

以下不属于线性调制的调制方式是()。

根据《公安机关督察条例》，督察机构认为公安机关的人民警察违反纪律需要采取停止执行职务、禁闭措施的，由督察机构作出决定，报上级公安机关行政首长批准后执行。(　　)

如图所示，水平地面上的物体，在水平恒定的拉力F的作用下，沿A、B．C方向做加速运动．已知AB段是光滑的，拉力F做功W1，BC是粗糙的，拉力F做功W2，则W1和W2的关系是()。

ABriefHistoryofAmericanAnti-SmokingCampaignsTheFirstAnti-SmokingTreatiseTobaccoisanativeAmericanplantth

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[*]

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国际货物运输代理企业之间一般不可以相互委托办理有关的业务。()

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以下不属于线性调制的调制方式是()。

根据《公安机关督察条例》，督察机构认为公安机关的人民警察违反纪律需要采取停止执行职务、禁闭措施的，由督察机构作出决定，报上级公安机关行政首长批准后执行。( )

如图所示，水平地面上的物体，在水平恒定的拉力F的作用下，沿A、B．C方向做加速运动．已知AB段是光滑的，拉力F做功W1，BC是粗糙的，拉力F做功W2，则W1和W2的关系是()。

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根据《公安机关督察条例》，督察机构认为公安机关的人民警察违反纪律需要采取停止执行职务、禁闭措施的，由督察机构作出决定，报上级公安机关行政首长批准后执行。(　　)