证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

admin2014-05-18 64

问题证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。

选项 A、审查代理协议的格式及其合法性
B、检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C、检查会员的内部风险控制制度
D、全面检查会员遵守法律法规情况

答案A,B,C,D

解析证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：(1)制定代理协议的格式并检查其合法性；(2)规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；(3)要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。故选ABCD。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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