在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下( )情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ．违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ．获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ．未按时足

admin2022-08-16 44

问题在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下( )情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。
Ⅰ．违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的
Ⅱ．获配后未恪守持有期等相关承诺的
Ⅲ．未按时足额缴付认购资金的
Ⅳ．不符合配售资格的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案E

解析《首次公开发行股票配售细则》(2018年修订)第29条规定，在网下申购和配售过程中，主承销商发现配售对象存在违法违规或违反《网下投资者管理细则》行为，以及存在以下情形的，应当及时报告协会：①不符合配售资格的；②未按时足额缴付认购资金；③获配后未恪守持有期等相关承诺的；④协会规定的其他情形。在收到主承销商报告后，协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。

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中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。

我国基金业的发展经历了五个阶段，分别为萌芽和早期发展时期、试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。下列选项中，不属于2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是()。

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()。

中国证监会的职责不包括()。

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理()。

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

简述代位权行使的条件。

关于利尿剂治疗心衰的原则，错误的是

下列物质合成的中间代谢产物不包括磷脂酸的是

属于临界性骨肿瘤的是

下列各项中，属于会计政策变更的是()

甲邀请朋友乙喝酒，酒过三巡后，甲当着众人的面开玩笑声称将给乙一辆轿车。从意思表示角度看，甲的行为属于()。

Atpresentgroupsofscientificworkers,often【C1】bytheirgovernments,spendtheirtimein【C2】the【C3】__ofearth

A—enginefuelsystemJ—one-waydriveB—lightsandwiresK—horse-drawnwagonC—startingsystem

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中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。

我国基金业的发展经历了五个阶段，分别为萌芽和早期发展时期、试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。下列选项中，不属于2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是()。

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()。

中国证监会的职责不包括()。

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理()。

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

简述代位权行使的条件。

关于利尿剂治疗心衰的原则，错误的是

下列物质合成的中间代谢产物不包括磷脂酸的是

属于临界性骨肿瘤的是

下列各项中，属于会计政策变更的是()

甲邀请朋友乙喝酒，酒过三巡后，甲当着众人的面开玩笑声称将给乙一辆轿车。从意思表示角度看，甲的行为属于()。

Atpresentgroupsofscientificworkers,often【C1】______bytheirgovernments,spendtheirtimein【C2】______the【C3】______ofearth

A—enginefuelsystemJ—one-waydriveB—lightsandwiresK—horse-drawnwagonC—startingsystem

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