证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。 Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强

admin2016-07-08 68

问题证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。
Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职
Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计
Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅣ
D、ⅡⅢ

答案B

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。()

发行额度是发行债券的面值总额。()

保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人、副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有()。

新股发行中，董事会应当就()作出决议，并提请股东大会批准。

下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有()。

下列关于股份有限公司经理的陈述，错误的有()。

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的()具有持续经营能力。

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

可转换公司债券的()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A．核质B．荚膜C．细胞膜D．细胞质E．细胞壁细菌的主要遗传物质是

我国建筑抗震设防目标是在遭遇基本烈度地震(中震)时，建筑结构将处于()。

下列能产生发盘失效的情形有()。

市场利率和实际利率的关系是()。

一国政府制定其税收政策和税收制度的核心问题是(　　)。

劳动力从无限供给到短缺的转变，称为“刘易斯拐点”。一旦数目庞大的廉价劳动力出现市场短缺，对于中国经济的挑战将是巨大的。我国应对“刘易斯拐点”的根本途径是()。

家畜饲养业是在狩猎经济的基础上发展起来的。家畜饲养业最初发生在()。

ScientistshavediscoveredapowerfulantibioticinthebloodstreamofgiantpandasthatcandestroybacteriaTheChineseresea

若在窗体模块的声明部分声明了如下自定义类型和数组：PrivateTyperecCodeAsIntegerCaptionAsStringEndTypeDimarr(5)Asrec则下面的输出语句中正确的是(　　)。

证券市场基本法律法规

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证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。()

发行额度是发行债券的面值总额。()

保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人、副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有()。

新股发行中，董事会应当就()作出决议，并提请股东大会批准。

下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有()。

下列关于股份有限公司经理的陈述，错误的有()。

上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的()具有持续经营能力。

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

可转换公司债券的()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A．核质B．荚膜C．细胞膜D．细胞质E．细胞壁细菌的主要遗传物质是

我国建筑抗震设防目标是在遭遇基本烈度地震(中震)时，建筑结构将处于()。

下列能产生发盘失效的情形有()。

市场利率和实际利率的关系是()。

一国政府制定其税收政策和税收制度的核心问题是( )。

劳动力从无限供给到短缺的转变，称为“刘易斯拐点”。一旦数目庞大的廉价劳动力出现市场短缺，对于中国经济的挑战将是巨大的。我国应对“刘易斯拐点”的根本途径是()。

家畜饲养业是在狩猎经济的基础上发展起来的。家畜饲养业最初发生在()。

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若在窗体模块的声明部分声明了如下自定义类型和数组：PrivateTyperecCodeAsIntegerCaptionAsStringEndTypeDimarr(5)Asrec则下面的输出语句中正确的是( )。

一国政府制定其税收政策和税收制度的核心问题是(　　)。

若在窗体模块的声明部分声明了如下自定义类型和数组：PrivateTyperecCodeAsIntegerCaptionAsStringEndTypeDimarr(5)Asrec则下面的输出语句中正确的是(　　)。