期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

admin2021-03-31 60

问题期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

选项 A、期货公司客户保证金安全存管制度
B、期货公司治理和内部控制制度
C、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(1)期货公司客户保证金安全存管制度；
(2)期货公司风险监管指标管理制度；
(3)期货公司治理和内部控制制度；
(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管珲制度和信息安全制度；
(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易不得任意选择交易所。(　　)

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于()。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是()。

期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。()

以期学有心得，能裨实用

患者的烫伤面积是烧伤严重性分度为

肝硬化腹水应用利尿剂治疗无效，可用

()人员是指根据演练情景，控制演练时间进度的人员。

关于我国海洋资源状况，下列表述错误的是()。

Careshouldbetakentodecreasethelengthoftimethatoneis______loudcontinuousnoise.

LEFT("123456789",LEN(“数据库”))的计算结果是【】。

在面向对象方法中，一个对象请求另一对象为其服务的方式是通过发送()。

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易不得任意选择交易所。( )

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。( )

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。( )

根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于()。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是()。

期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。()

以期学有心得，能裨实用

患者的烫伤面积是烧伤严重性分度为

肝硬化腹水应用利尿剂治疗无效，可用

()人员是指根据演练情景，控制演练时间进度的人员。

关于我国海洋资源状况，下列表述错误的是()。

Careshouldbetakentodecreasethelengthoftimethatoneis______loudcontinuousnoise.

LEFT("123456789",LEN(“数据库”))的计算结果是【】。

在面向对象方法中，一个对象请求另一对象为其服务的方式是通过发送()。

期货交易不得任意选择交易所。(　　)

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。(　　)