期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2022-04-22 74

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十四条规定。本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容，考生应重点掌握。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/U7bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循()原则。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额()。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会()。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。

期货公司营业部有权将投资者的交易指令直接传送至期货交易所场内交易席位。()

期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。()

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。

下列关于良性肿瘤特点的叙述，正确的有()

消防安全管理活动具有不同于其他管理活动的特征，下列不属于消防安全管理活动特征的是()。

根据现行国家标准《消防给水及消火栓系统技术规范》(GB50974—2014)，对消防给水及消火栓系统进行验收前的检测。下列检测结果中，属于工程质量缺陷项目中重缺陷项的有()。

在Windows的“回收站”中，存放的()。

下列各项中，属于汇票特有的制度的是()。

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()

在中央银行资产负债表中，属于负债项目的是()。

“飞流直下三千尺，疑是银河落九天”是唐代诗人李白描写()的诗句。

Afterdecadesofdecline,theshareofmotherswhostayhomewiththeirchildrenhas【C1】______risenoverthelastseveralyears,