个人申请保荐代表人资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 42

问题个人申请保荐代表人资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、具备3年以上保荐相关业务经历
B、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D、未负有数额较大到期未清偿的债务

答案A,B,D

解析个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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个人申请保荐代表人资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

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在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。(　　)

债券的到期期限越长，久期也越长。随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的A．期增加相同，即期限对久期的边际作用不变。(　　)

投资于增长型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，这类投资者通常会购买分红的普通股，投资风险较小。(　　)

公司的经济环境和经营条件发生变化后，原有的财务数据与新情况下的财务数据仍具有可比性。(　　)

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。(　　)

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。(　　)

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。其中，经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。(　　)

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股时，改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，须最近3年内连续盈利。(　　)

关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有()。

下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的有()。

什么情况下电焊机应采取保护接零?

先兆流产与难免流产的主要鉴别要点是

西周婚姻实际上实行的是：()

主要采用镐进行开挖，并配合其他方法开挖的土石类别有()。

建设项目需要进行试生产的，应当()申请配套建设的环境保护设施竣工验收。

按资产业务的性质来划分资产评估的价值类型，可以划分为()。

领购发票的单位和个人凭(　　)核准的种类、数量以及购票方式，向主管税务机关领购发票。

完成全面建成小康社会和实现现代化的历史性任务，重点和难点都在()。

如果在出游的活动中，有学生突发食物中毒，你作为带队老师，该怎么办?

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在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。( )

债券的到期期限越长，久期也越长。随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的A．期增加相同，即期限对久期的边际作用不变。( )

投资于增长型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，这类投资者通常会购买分红的普通股，投资风险较小。( )

公司的经济环境和经营条件发生变化后，原有的财务数据与新情况下的财务数据仍具有可比性。( )

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。( )

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。其中，经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。( )

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股时，改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，须最近3年内连续盈利。( )

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西周婚姻实际上实行的是：()

主要采用镐进行开挖，并配合其他方法开挖的土石类别有()。

建设项目需要进行试生产的，应当()申请配套建设的环境保护设施竣工验收。

按资产业务的性质来划分资产评估的价值类型，可以划分为()。

领购发票的单位和个人凭( )核准的种类、数量以及购票方式，向主管税务机关领购发票。

完成全面建成小康社会和实现现代化的历史性任务，重点和难点都在()。

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