关于证券公司柜台市场业务自律管理的相关表述，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司应于每月结束后3个工作日内按要求向证券业协会报送柜台交易月度报表 Ⅱ．柜台市场发生产生重大影响事项，或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生

admin2022-03-23 87

问题关于证券公司柜台市场业务自律管理的相关表述，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司应于每月结束后3个工作日内按要求向证券业协会报送柜台交易月度报表
Ⅱ．柜台市场发生产生重大影响事项，或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向证券业协会报告
Ⅲ．证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息互联互通，信息范围限于私募产品的相关内容
Ⅳ．证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或非现场检查

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅲ Ⅳ

答案C

解析证券公司柜台市场业务的自律管理内容包括：①证券公司进行柜台交易，应当报协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。②证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表．每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。故Ⅰ说法错误。③柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。故Ⅱ说法正确。④证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。故Ⅲ说法错误。证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查。证券公司及其相关人员应当予以配合，并按照要求提供有关文件和资料、接受问询等。故Ⅳ说法正确。

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证券一般从业资格

证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为()等。①股票基金②债券基金③混合型基金④货币市场基金

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

通货膨胀对股票价格的影响是()。

委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是()。

张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

简要说明商号权的概念及内容。

组成中含有麻黄的方剂是()组成中含有蜀椒的方剂是()

危险废物贮存设施应选在地质结构稳定，地震烈度不超过(　　　)的地区内。

以下标志中，可以成为注册商标的是()

(1)Inwalksthesethreegirlsinnothingbutbathingsuits.I’minthethirdcheck-outslot,withmybacktothedoor,soIdon

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简要说明商号权的概念及内容。

组成中含有麻黄的方剂是()组成中含有蜀椒的方剂是()

危险废物贮存设施应选在地质结构稳定，地震烈度不超过( )的地区内。

以下标志中，可以成为注册商标的是()

(1)Inwalksthesethreegirlsinnothingbutbathingsuits.I’minthethirdcheck-outslot,withmybacktothedoor,soIdon

危险废物贮存设施应选在地质结构稳定，地震烈度不超过(　　　)的地区内。