基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上

admin2022-06-02 59

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
　　 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

银行间债券市场的中介服务机构不包括()。

下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

下列属于股票特征的是()。I、收益性Ⅱ、风险性Ⅲ、永久性Ⅳ、参与性

()在报价驱动市场中处于关键性地位。

在CAPM模型中，证券市场中的税收和交易费用不对投资者的投资选择造成扭曲，这,体现出CAPM模型的()假定。

通常情况下，交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

下列方法中，不属于考虑风险调整的基金业绩评估方法的是()。

系统的基金业绩评估的入手点不包括()。

根据证券市场线理论，市场投资组合必然()。

生长

根据关系数据模型的性质要求，同一个关系中任意两个元组不能________。

消化性溃疡穿孔后最主要的临床表现是

(2012年)某压力表测量范围为1～10MPa，精度等级为0．5级，其标尺按最小分格为仪表允许误差刻度，则可分为()格。

信用证结算方式只对卖方有利。()

国有企业甲、合伙企业乙、自然人丙拟共同投资设立一合伙企业。根据《合伙企业法》的规定，下列关于该合伙企业设立及相关事项的表述中，不正确的是()。

我国完善社会主义市场经济体制的基本目标是

证明：∫0π/2sinnxcosnxdx=2-n∫0π/2sinnxdx．

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