证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

admin2021-11-18 45

问题证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

选项 A、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B、基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D、获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

答案D

解析《证券投资基金销售管理办法》第九十一条规定，基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律上的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

股票分析中，量化分析方法可以应用于()。Ⅰ．证券估值Ⅱ．策略制定Ⅲ．绩效评估Ⅳ．风险计量

世界银行于1945年成立，是全球最大的()机构之一。

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

下列关于汪券经纪业务的说法中，不正确的是()。

下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

《行政处罚法》规定，行政处罚通常由（）的行政主体管辖。

钻薄板的群钻，其圆弧的深度应比薄板工件的厚度大(　　　　　)mm。

我国新民主主义革命胜利后建立的是()

A．阻碍细菌细胞壁的合成B．直接抑制叶酸合成间接影响细菌核酸代谢C．直接干扰细菌核酸的合成D．改善胞浆膜渗透性引起细菌溶解E．阻碍细菌蛋白质的合成

纳税人对()不服，可以向复议机关提出复议申请。

20岁患者主诉：近两年来反应迟钝，注意力障碍，没有任何欲望，对亲友感情淡漠，不出门。这些现象可考虑患者患有（）。

设曲线L:f(x，y)=1(具有一阶连续偏导数)过第二象限内的点M和第四象限内的点N，Γ为L上从点M到点Ⅳ的一段弧，则下列积分小于零的是()

下列关于网管模型的描述中，错误的是()。

在窗体中为了更新数据表中的字段，要选择相关的控件，正确的控件选择是

下列叙述中正确的是

证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律上的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

股票分析中，量化分析方法可以应用于()。Ⅰ．证券估值Ⅱ．策略制定Ⅲ．绩效评估Ⅳ．风险计量

世界银行于1945年成立，是全球最大的()机构之一。

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

下列关于汪券经纪业务的说法中，不正确的是()。

下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

《行政处罚法》规定，行政处罚通常由（）的行政主体管辖。

钻薄板的群钻，其圆弧的深度应比薄板工件的厚度大( )mm。

我国新民主主义革命胜利后建立的是()

A．阻碍细菌细胞壁的合成B．直接抑制叶酸合成间接影响细菌核酸代谢C．直接干扰细菌核酸的合成D．改善胞浆膜渗透性引起细菌溶解E．阻碍细菌蛋白质的合成

纳税人对()不服，可以向复议机关提出复议申请。

20岁患者主诉：近两年来反应迟钝，注意力障碍，没有任何欲望，对亲友感情淡漠，不出门。这些现象可考虑患者患有（）。

设曲线L:f(x，y)=1(具有一阶连续偏导数)过第二象限内的点M和第四象限内的点N，Γ为L上从点M到点Ⅳ的一段弧，则下列积分小于零的是()

下列关于网管模型的描述中，错误的是()。

在窗体中为了更新数据表中的字段，要选择相关的控件，正确的控件选择是

下列叙述中正确的是

钻薄板的群钻，其圆弧的深度应比薄板工件的厚度大(　　　　　)mm。