以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2016-03-29 49

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

大额可转让存单的利率高于同期定期存款的利率，但是，与定期存款一样不能转让。(　　)

再贷款是中央银行传统的三大货币政策工具之一，是指金融机构为了取得资金，将未到期贴现商业汇票再以贴现方式向中央银行转让的票据行为。(　　)

下列选项中属于我国银行担保类业务的有(　　)。

银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，这属于监管措施中的(　　)。

某银行的内部人员王某参与了与章某的贷款诈骗犯罪行为，王某可能涉及的罪名有(　　)。

某公司经理为了得到一笔公司急需的流动资金，在申请贷款时提供了虚假的财务报表，造成贷款重大损失，则该经理的这种行为可能(　　)。

证券投资基金托管业务是指有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。(　　)

下列关于货币经纪公司的说法，正确的有(　　)。

洗钱最容易被侦察到的阶段是(　　)。

票据的功能包括()。

临床上出现腹泻、心悸、脸面潮红和血钙降低等症状的甲状腺癌，可能是哪一类

A.心内膜纤维化B.心室内附壁血栓C.两者均有D.两者均无心肌梗死

下列按照假药论处的是

二尖瓣狭窄患者，心尖区听到舒张期隆隆样杂音，该杂音的特点不包括()

麻痹性肠梗阻可出现的症状与体征是()。

为了增加隔声效果，声闸的顶棚和墙面应如何处理?

马克思主义诞生的标志是()。

下列选项中，属于期待权的是()。

Inthepastdecade,newscientificdevelopmentsincommunicationshavechangedthewaymanypeoplegatherinformationaboutpoli

Man:IthinkI’mgoingtogiveupplayingtennis.Ilostagaintoday.Woman:Justbecauseyoulost?Isthatthereasontoquit?

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

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大额可转让存单的利率高于同期定期存款的利率，但是，与定期存款一样不能转让。( )

再贷款是中央银行传统的三大货币政策工具之一，是指金融机构为了取得资金，将未到期贴现商业汇票再以贴现方式向中央银行转让的票据行为。( )

下列选项中属于我国银行担保类业务的有( )。

银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，这属于监管措施中的( )。

某银行的内部人员王某参与了与章某的贷款诈骗犯罪行为，王某可能涉及的罪名有( )。

某公司经理为了得到一笔公司急需的流动资金，在申请贷款时提供了虚假的财务报表，造成贷款重大损失，则该经理的这种行为可能( )。

证券投资基金托管业务是指有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )

下列关于货币经纪公司的说法，正确的有( )。

洗钱最容易被侦察到的阶段是( )。

票据的功能包括()。

临床上出现腹泻、心悸、脸面潮红和血钙降低等症状的甲状腺癌，可能是哪一类

A.心内膜纤维化B.心室内附壁血栓C.两者均有D.两者均无心肌梗死

下列按照假药论处的是

二尖瓣狭窄患者，心尖区听到舒张期隆隆样杂音，该杂音的特点不包括()

麻痹性肠梗阻可出现的症状与体征是()。

为了增加隔声效果，声闸的顶棚和墙面应如何处理?

马克思主义诞生的标志是()。

下列选项中，属于期待权的是()。

Inthepastdecade,newscientificdevelopmentsincommunicationshavechangedthewaymanypeoplegatherinformationaboutpoli

Man:IthinkI’mgoingtogiveupplayingtennis.Ilostagaintoday.Woman:Justbecauseyoulost?Isthatthereasontoquit?

大额可转让存单的利率高于同期定期存款的利率，但是，与定期存款一样不能转让。(　　)

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某银行的内部人员王某参与了与章某的贷款诈骗犯罪行为，王某可能涉及的罪名有(　　)。

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证券投资基金托管业务是指有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。(　　)

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