以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2016-03-29 42

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据《巴塞尔资本协议》的规定，商业银行的资本与风险加权总资产之比(　　)。

2006年，我国新推出的国债形式是(　　)。

留置权成立的充分条件是(　　)

风险管理流程包括(　　)。

小张给小王开了一张两万元的现金支票，小王将支票背书转让给小刘，后小张发现被小王欺诈，但小刘拿着支票向小张要求偿付时，小张必须给小刘两万元，这说明了票据的(　　)。

某公司经理为了得到一笔公司急需的流动资金，在申请贷款时提供了虚假的财务报表，造成贷款重大损失，则该经理的这种行为可能(　　)。

对不能排除洗钱嫌疑，同时资金可能转往境外的，经中国人民银行负责人批准，可以采取临时冻结措施，临时冻结的时间不得超过(　　)小时。

存款合同是经营存款业务的金融机构(存款机构)与存款客户之间达成的权利和义务关系协议。(　　)

信用卡透支利率是日利率的()。

买入看涨期权最大的损失是()。

我国现行水质标准氟浓度为

症状轻，部分患者因出现肠穿孔就医而确诊的伤寒分型为

关于报复陷害罪的说法，下列哪些选项是正确的?()

不确定型决策是指未来事件的自然状态是否发生不能肯定，且其发生概率也未知的决策。()[2009年考题]

测得某交流电路的端电压u及电流i分别为110V，1A，两者的相位差为30°，则该电路的有功功率、无功功率和视在功率分别为()。

承揽合同中，标的物的风险承担原则采用(　　)。

根据我国《公司法》的规定，以下人员不得兼任监事的有()。

在企业价值评估实务中，对影响企业价值的因素进行分析时不包括()。

透视法又称___，常见的焦点透视有_透视和_____透视。

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据《巴塞尔资本协议》的规定，商业银行的资本与风险加权总资产之比( )。

2006年，我国新推出的国债形式是( )。

留置权成立的充分条件是( )

风险管理流程包括( )。

小张给小王开了一张两万元的现金支票，小王将支票背书转让给小刘，后小张发现被小王欺诈，但小刘拿着支票向小张要求偿付时，小张必须给小刘两万元，这说明了票据的( )。

某公司经理为了得到一笔公司急需的流动资金，在申请贷款时提供了虚假的财务报表，造成贷款重大损失，则该经理的这种行为可能( )。

对不能排除洗钱嫌疑，同时资金可能转往境外的，经中国人民银行负责人批准，可以采取临时冻结措施，临时冻结的时间不得超过( )小时。

存款合同是经营存款业务的金融机构(存款机构)与存款客户之间达成的权利和义务关系协议。( )

信用卡透支利率是日利率的()。

买入看涨期权最大的损失是()。

我国现行水质标准氟浓度为

症状轻，部分患者因出现肠穿孔就医而确诊的伤寒分型为

关于报复陷害罪的说法，下列哪些选项是正确的?()

不确定型决策是指未来事件的自然状态是否发生不能肯定，且其发生概率也未知的决策。()[2009年考题]

测得某交流电路的端电压u及电流i分别为110V，1A，两者的相位差为30°，则该电路的有功功率、无功功率和视在功率分别为()。

承揽合同中，标的物的风险承担原则采用( )。

根据我国《公司法》的规定，以下人员不得兼任监事的有()。

在企业价值评估实务中，对影响企业价值的因素进行分析时不包括()。

透视法又称_______，常见的焦点透视有_______透视和_______透视。

根据《巴塞尔资本协议》的规定，商业银行的资本与风险加权总资产之比(　　)。

2006年，我国新推出的国债形式是(　　)。

留置权成立的充分条件是(　　)

风险管理流程包括(　　)。

小张给小王开了一张两万元的现金支票，小王将支票背书转让给小刘，后小张发现被小王欺诈，但小刘拿着支票向小张要求偿付时，小张必须给小刘两万元，这说明了票据的(　　)。

某公司经理为了得到一笔公司急需的流动资金，在申请贷款时提供了虚假的财务报表，造成贷款重大损失，则该经理的这种行为可能(　　)。

对不能排除洗钱嫌疑，同时资金可能转往境外的，经中国人民银行负责人批准，可以采取临时冻结措施，临时冻结的时间不得超过(　　)小时。

存款合同是经营存款业务的金融机构(存款机构)与存款客户之间达成的权利和义务关系协议。(　　)

承揽合同中，标的物的风险承担原则采用(　　)。

透视法又称___，常见的焦点透视有_透视和_____透视。