证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款 Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证

admin2019-01-16 71

问题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30-60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3-30万元的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Tvwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

在美国发行的外国债券被称为()。

商业银行本金和利息的清偿顺序应该是()。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

下列症状中，口服避孕药的不良反应是()

以下情况中不会造成义齿戴用后发音不清的是

该病人最佳的定性诊断方法是该病人若确诊为乳腺癌，手术方式应选择

设计项目监理机构组织结构的内容包括()。

关于给水排水工程砌筑结构中的砂浆抹面的基本要求，正确的有()。

收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其(　　)。

请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。用不超过350字的篇幅，提出解决给定资料所反映问题的方案。要有条理地说明，要体现针对性和可操作性。

考虑两个因素的多因素APT模型。因素1和因素2的风险溢价分别为5%和3%，无风险利率为10%。股票A的期望收益率为19%，对因素1的β值为0.8。那么股票A对因素2的β值为()

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

在美国发行的外国债券被称为()。

商业银行本金和利息的清偿顺序应该是()。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

下列症状中，口服避孕药的不良反应是()

以下情况中不会造成义齿戴用后发音不清的是

该病人最佳的定性诊断方法是该病人若确诊为乳腺癌，手术方式应选择

设计项目监理机构组织结构的内容包括()。

关于给水排水工程砌筑结构中的砂浆抹面的基本要求，正确的有()。

收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。

请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。用不超过350字的篇幅，提出解决给定资料所反映问题的方案。要有条理地说明，要体现针对性和可操作性。

考虑两个因素的多因素APT模型。因素1和因素2的风险溢价分别为5%和3%，无风险利率为10%。股票A的期望收益率为19%，对因素1的β值为0.8。那么股票A对因素2的β值为()

收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其(　　)。