按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 64

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30公告大会的事项不包括()。

业务管理部门中合规文化的基础是()。

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。

以下不属于资产管理产品的是()。[2016年9月真题]

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()[2017年11月真题]Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的

作为实行自律管理的法人，证券交易所()。[2016年9月真题]

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

资本积累的本质，就是资本家不断利用无偿占有的工人创造的剩余价值，来扩大自己的资本规模，进一步扩大和加强对工人的剥削和统治。那么，资本积累的历史趋势是()

男，62岁。舌部出现白色病损3年，加重半年。查：舌背两侧各有一块约1～1．2cm白色斑块，双颊白色斑块存在。临床诊断应与下列哪种疾病鉴别

6个月男婴，高热、频繁呕吐1天，查体：面色青灰、两眼凝视，前囟隆起，心肺无异常，无脑膜刺激征。血象WBC16×109/L。N0．90，L0．10，患儿最可能的诊断是

采用()融资方式，项目发起人与新组建的项目公司分属不同的实体，项目的债务风险由新组建的项目公司承担。

负债是指过去的交易、事项形成的现时义务，其会导致经济利益流出企业。在负债中，由于结算过程产生的流动负债是()。

所谓特殊强制性，是指公安机关的权力以暴力为后盾，能够采取()强制手段和措施，特别是对违法犯罪嫌疑人员，可以采取人身方面的强制措施，而公安机关权力的实施对象只能服从。

目前，市场上一方面居民手里有大量的货币和存款，另一方面不少商品供大于求；一方面物价上涨幅度很大，另一方面有的企业开不了工。这段话意味着(　)

TheworkofEnglishwriterAphraBehn(1640~1689)changedmarkedlyduringthe1680s,assheturnedfromwritingplaystowriti

AnswerQuestions71to80byreferringtothefollowingfourarticlesconcerningmentalillness.Answereachquestionbychoosin

Howbeautifullyshesings!Ihaveneverheard______.

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30公告大会的事项不包括()。

业务管理部门中合规文化的基础是()。

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。

以下不属于资产管理产品的是()。[2016年9月真题]

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()[2017年11月真题]Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的

作为实行自律管理的法人，证券交易所()。[2016年9月真题]

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

资本积累的本质，就是资本家不断利用无偿占有的工人创造的剩余价值，来扩大自己的资本规模，进一步扩大和加强对工人的剥削和统治。那么，资本积累的历史趋势是()

男，62岁。舌部出现白色病损3年，加重半年。查：舌背两侧各有一块约1～1．2cm白色斑块，双颊白色斑块存在。临床诊断应与下列哪种疾病鉴别

6个月男婴，高热、频繁呕吐1天，查体：面色青灰、两眼凝视，前囟隆起，心肺无异常，无脑膜刺激征。血象WBC16×109/L。N0．90，L0．10，患儿最可能的诊断是

采用()融资方式，项目发起人与新组建的项目公司分属不同的实体，项目的债务风险由新组建的项目公司承担。

负债是指过去的交易、事项形成的现时义务，其会导致经济利益流出企业。在负债中，由于结算过程产生的流动负债是()。

所谓特殊强制性，是指公安机关的权力以暴力为后盾，能够采取()强制手段和措施，特别是对违法犯罪嫌疑人员，可以采取人身方面的强制措施，而公安机关权力的实施对象只能服从。

目前，市场上一方面居民手里有大量的货币和存款，另一方面不少商品供大于求；一方面物价上涨幅度很大，另一方面有的企业开不了工。这段话意味着( )

TheworkofEnglishwriterAphraBehn(1640~1689)changedmarkedlyduringthe1680s,assheturnedfromwritingplaystowriti

AnswerQuestions71to80byreferringtothefollowingfourarticlesconcerningmentalillness.Answereachquestionbychoosin

Howbeautifullyshesings!Ihaveneverheard______.

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

目前，市场上一方面居民手里有大量的货币和存款，另一方面不少商品供大于求；一方面物价上涨幅度很大，另一方面有的企业开不了工。这段话意味着(　)