按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

admin2009-09-26 54

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第②项的情况。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于欺诈行为的是()。

“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定，以下说法正确的是()。

遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露()7日年化收益率。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是()。[2017年11月真题]

某投资者持有基金份额变动，需要经()确认后才有效。[2017年11月真题]

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

S村和T村分别位于龙潭溪的上下游，分属相邻的两市。两个村子多年来为争水量发生摩擦械斗，协商不成。以下处理此类水事纠纷的方式是()

男，56岁，进食哽噎感，胸骨后异物感1个月，食管钡透见食管下段黏膜紊乱、断裂、管壁僵硬。诊断最常见的方法是

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是()

喜欢观察、学习、研究、分析、评估和解决问题职业类型是()。

在垄断资本主义阶段，金融寡头在经济上的统治，主要通过()来实现。

下列关于非货币性资产交换的表述中，正确的有()。

在职管理人员培训的主要方法不包括()。

Manyarguethateffortslikethiswill______thelinebetweentheNorthandtheSouth.

下列叙述中正确的是()。

ReadthearticlebelowaboutToyLearn,astart-upcompanydevelopingeducationaltoolsforchildren.Foreachquestion(31-40

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于欺诈行为的是()。

“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定，以下说法正确的是()。

遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露()7日年化收益率。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是()。[2017年11月真题]

某投资者持有基金份额变动，需要经()确认后才有效。[2017年11月真题]

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

S村和T村分别位于龙潭溪的上下游，分属相邻的两市。两个村子多年来为争水量发生摩擦械斗，协商不成。以下处理此类水事纠纷的方式是()

男，56岁，进食哽噎感，胸骨后异物感1个月，食管钡透见食管下段黏膜紊乱、断裂、管壁僵硬。诊断最常见的方法是

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是()

喜欢观察、学习、研究、分析、评估和解决问题职业类型是()。

在垄断资本主义阶段，金融寡头在经济上的统治，主要通过()来实现。

下列关于非货币性资产交换的表述中，正确的有()。

在职管理人员培训的主要方法不包括()。

Manyarguethateffortslikethiswill______thelinebetweentheNorthandtheSouth.

下列叙述中正确的是()。

ReadthearticlebelowaboutToyLearn,astart-upcompanydevelopingeducationaltoolsforchildren.Foreachquestion(31-40

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (　　)。