期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。[2015年9月真题]

admin2019-03-14 28

问题期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。[2015年9月真题]

选项 A、可以减轻行政处罚
B、可以从轻行政处罚
C、应当免予行政处罚
D、应当从轻、减轻或者免予行政处罚

答案A，B

解析《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Tnbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于(　　)。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)。

期货交易所章程应当载明的事项不包括(　　)。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

证券组合管理的特点主要表现在(　　)。

简述明清社会经济迟滞的原因。

濒死期病人的心理表现第一期是（　　）。【历年考试真题】

王某犯抢劫罪后逃跑，在被追捕的过程中，良心发现，在投案途中被公安机关抓获。在审问中，王某如实交代了自己抢劫的事实，则对王某(　　)。

根据《票据法》的规定，票据上未记载票据付款地时，下列各项中，正确的是()。

在中国甲公司与外国乙公司拟订的设立中外合资经营企业的协议草案中，下列有关出资方式的约定，符合中外合资经营企业法律制度规定的是()。

(2014年)下列各项原因中，属于材料价格差异形成原因的有()。

注册会计师需要获取的审计证据的数量受重大错报风险和审计证据质量的影响。重大错报风险越()，需要的审计证据可能越()。

Lastmonth,America’sNationalLawJournaltolditsreadersthat"employmentlawyersarewarninglovestruckco-workerstotakep

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。

期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

证券组合管理的特点主要表现在( )。

简述明清社会经济迟滞的原因。

濒死期病人的心理表现第一期是（ ）。【历年考试真题】

王某犯抢劫罪后逃跑，在被追捕的过程中，良心发现，在投案途中被公安机关抓获。在审问中，王某如实交代了自己抢劫的事实，则对王某( )。

根据《票据法》的规定，票据上未记载票据付款地时，下列各项中，正确的是()。

在中国甲公司与外国乙公司拟订的设立中外合资经营企业的协议草案中，下列有关出资方式的约定，符合中外合资经营企业法律制度规定的是()。

(2014年)下列各项原因中，属于材料价格差异形成原因的有()。

注册会计师需要获取的审计证据的数量受重大错报风险和审计证据质量的影响。重大错报风险越()，需要的审计证据可能越()。

Lastmonth,America’sNationalLawJournaltolditsreadersthat"employmentlawyersarewarninglovestruckco-workerstotakep

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于(　　)。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)。

期货交易所章程应当载明的事项不包括(　　)。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

证券组合管理的特点主要表现在(　　)。

濒死期病人的心理表现第一期是（　　）。【历年考试真题】

王某犯抢劫罪后逃跑，在被追捕的过程中，良心发现，在投案途中被公安机关抓获。在审问中，王某如实交代了自己抢劫的事实，则对王某(　　)。