首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处罚款 Ⅲ．责令停止基金服务业务 Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处罚款 Ⅲ．责令停止基金服务业务 Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
admin
2019-01-16
51
问题
对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．没收违法所得，并处罚款
Ⅲ．责令停止基金服务业务
Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十四条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的(包括题干中描述的情形)，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Tiwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于资产管理业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．资产管理业务主要包括3种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务Ⅱ．专项资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的Ⅲ．专项资
下列选项中，关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是()。Ⅰ．金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因Ⅳ．新技术革命为
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权合同Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同
之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所股票指数期货标的，是因为()。Ⅰ．沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为Ⅱ．沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，
为防止将来现货市场价格上涨的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是()。
期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利，这种期权被称作()。
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是()。
保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送()。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．财政部Ⅲ．中国人民银行Ⅳ．商务部
一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．货币乘数Ⅲ．再贴现率Ⅳ．法定准备金率
下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是()。
随机试题
疑为苯丙酮尿症的儿童初筛应做
根据明挖爆破音响信号的相关规定，准备信号应在预告信号()min后发出。
氢氯噻嗪与氨基糖苷类抗生素配伍造成不可逆性耳聋是因
伤寒的肠道并发症一般发生在病程
挂牌公司出现下列()情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。
下列做法中，应在商业银行申请需要批准的个人理财业务之前进行的有()。
张先生使用商业银行贷款为本人购买中国境内首套住房，其实际发生贷款利息缴纳个人所得税时按照每月1000元的标准定额扣除，扣除期限最长不超过()个月。
在选择(招募)组员时，组员的来源可以有以下几个渠道：( )。
下列情况，适用心脏胸外挤压进行急救的是()。
下列元件中存取速度最快的是(5)。
最新回复
(
0
)
