证券公司不得进行下列哪些行为?( )

admin2009-07-12 52

问题证券公司不得进行下列哪些行为?( )

选项 A、为客户提供融资融券服务
B、接受客户的全权委托
C、对客户证券买卖的收益作出承诺
D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

答案B,C,D

解析见《证券法》第142条、第143条、第 144条。注意：原《证券法》规定证券公司不得为客户提供融资融券服务，《证券法》修订后删去了该限制。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/TcJy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

关于卖淫嫖娼的犯罪下列哪些说法正确?
甲以暴力、威胁方法强迫他人出卖血液，致他人遭到轻伤程度伤害的，构成：
凌某与赵某发生争执，被赵某打成轻伤。凌某为未成年人，其母亲张某作为法定代理人向人民法院提起自诉。以下说法正确的是哪项?
甲是某国家机关工作人员，2008年7月被人民检察院以巨额财产来源不明向人民法院提起公诉，在法庭审判过程中，甲认为根据《刑事诉讼法》中的证明责任的分配规则，其不需要证明自己巨额财产来源的合法性，相反，应当由公诉方证明巨额财产来源的非法性，甲的主张是否正确?
关于剥夺政治权利的期限的说法，正确的有：()
甲某天生哑巴，因父母离异缺乏管教，自幼行为不端，多次拦截追逐过往行人，影响极坏。13周岁时，甲某因被邻居嘲笑残疾，而将对方用水果刀扎成重伤。14周岁时，甲某因一次重病双耳失聪，病愈后更具有报复社会的倾向，多次盗窃邻居家的财物，累计2万余元，并将家属院一名1
李某因涉嫌抢夺被拘留。拘留期间，不可为其申请取保候审的是：()
张某是某国家机关工作人员，非常不孝顺，经常虐待其父亲，其父亲准备向法院起诉。张某听说后，就对其父亲讲，“我单位正准备提我当科长，你这一告我就完了”，于是其父亲放弃了起诉的念头，但是张某仍然不改，邻居劝说张某的父亲接着告，但张父是替儿子着想，继续忍受，坚持不
下列选项中，哪一项不构成生产、销售伪劣产品罪?()
保理商凭债权转让向供应商融通资金后，如果买方拒绝付款或无力付款，保理商有权向供应商要求偿还全部资金，此种付款形式称为：

随机试题

Oneofthemostpressingchallengestheworldwillfaceinthenextfewdecadesishowtoalleviatethegrowingstressthathuma
下列哪项不是导致内伤发热的病因
患者女，30岁。因“无明显诱因出现乏力伴胸闷、气急，活动后症状加重3周”就诊，实验室检查：Hb77g／L，WBC61．8×109／L，PLT183×109／L，异常细胞88％。为进一步诊治收入血液科病房。患者被确诊为急性单核细胞白血病，即予DAH方案化
一般手术区皮肤的准备(备皮)，一般是提前()天。
对涉及国家经济安全的投资项目，除了进行常规的财务分析、经济费用效益分析外，还应从资本控制安全、产业成长安全、______等角度进行经济影响分析。
导流标准是根据导流建筑物的()等指标，划分导流建筑物的级别(Ⅲ～Ⅴ级)，再根据导流建筑物的级别和类型，并结合风险度分析，确定相应的洪水标准。
招股说明书摘要的内容包括()。Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明Ⅱ．本次发行概况Ⅲ．募集资金运用Ⅳ．重大事项提示
甲、乙和丙，一位是山东人，一位是河南人，一位是湖北人。现在只知道：丙比湖北人年龄大，甲和河南人不同岁，河南人比乙年龄小。由此可以推知：
(2013年对外经贸大学)非有效的证券或资产组合位于资本市场线的上方。()
Alldaywecouldhearthebees______aroundtherosesinourgarden.

最新回复(0)

证券公司不得进行下列哪些行为?( )

试卷一

法律职业资格

关于卖淫嫖娼的犯罪下列哪些说法正确?

甲以暴力、威胁方法强迫他人出卖血液，致他人遭到轻伤程度伤害的，构成：

凌某与赵某发生争执，被赵某打成轻伤。凌某为未成年人，其母亲张某作为法定代理人向人民法院提起自诉。以下说法正确的是哪项?

关于剥夺政治权利的期限的说法，正确的有：()

李某因涉嫌抢夺被拘留。拘留期间，不可为其申请取保候审的是：()

下列选项中，哪一项不构成生产、销售伪劣产品罪?()

保理商凭债权转让向供应商融通资金后，如果买方拒绝付款或无力付款，保理商有权向供应商要求偿还全部资金，此种付款形式称为：

Oneofthemostpressingchallengestheworldwillfaceinthenextfewdecadesishowtoalleviatethegrowingstressthathuma

下列哪项不是导致内伤发热的病因

一般手术区皮肤的准备(备皮)，一般是提前()天。

对涉及国家经济安全的投资项目，除了进行常规的财务分析、经济费用效益分析外，还应从资本控制安全、产业成长安全、______等角度进行经济影响分析。

导流标准是根据导流建筑物的()等指标，划分导流建筑物的级别(Ⅲ～Ⅴ级)，再根据导流建筑物的级别和类型，并结合风险度分析，确定相应的洪水标准。

招股说明书摘要的内容包括()。Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明Ⅱ．本次发行概况Ⅲ．募集资金运用Ⅳ．重大事项提示

甲、乙和丙，一位是山东人，一位是河南人，一位是湖北人。现在只知道：丙比湖北人年龄大，甲和河南人不同岁，河南人比乙年龄小。由此可以推知：

(2013年对外经贸大学)非有效的证券或资产组合位于资本市场线的上方。()

Alldaywecouldhearthebees______aroundtherosesinourgarden.