根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2014-06-25 55

问题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度．保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,D,E

解析金融机构的反洗钱义务：(1)健全反洗饯内部控制制度；(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗戗工作；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗饯培训和宣传工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列选项中，不属于金融衍生工具的是()。

李女士未来2年内每年年末存入银行10000元，假定年利率为10％，每年付息一次，则该笔投资2年后的本利和是()元。

下列不属于中国人民银行职责的是()。

财务信息是银行业从业人员制定个人财务规划的基础和根据，决定了客户的理财目标和期望合理与否，以及完成个人财务规划的可能性。()

下列关于货币时间价值的说法，正确的有()。

商业银行申请获得基金托管资格，应当具备()等条件，并经国务院证券监督管理机构核准。

以下关于基金管理人、托管人、投资者的权利和义务，说法不正确的是()。

个人客户众多并且分散，单笔服务金额较小，但总体规模较大，同时个人客户需求与经济波动的关联度低。这体现了商业银行个人理财业务()。

下列关于我国商业银行中间业务在银行业务中占比较低的原因错误的是(　　)。

文学家、艺术家等属于

蛋白质变性的主要结构特征是蛋白质的

诊断肺结核的最可靠依据是()

对开放性骨折正确的处理是

该求助者的情绪症状是()。该求助者的行为症状是()。

下列关于四川省地理位置的描述，正确的是()。

设函数f(x)住[0，+∞)上连续，单调不减且f(0)≥0．试证函数在[0，+∞)上连续且单调不减(其中n>0)．

在面向对象的软件结构中，对象是数据抽象和过程抽象的封装体。对象的状态封装在各个对象内，状态的变化由(55)来改变。

Marygotacoldsoshe______stayinbedrightnow.

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列选项中，不属于金融衍生工具的是()。

李女士未来2年内每年年末存入银行10000元，假定年利率为10％，每年付息一次，则该笔投资2年后的本利和是()元。

下列不属于中国人民银行职责的是()。

财务信息是银行业从业人员制定个人财务规划的基础和根据，决定了客户的理财目标和期望合理与否，以及完成个人财务规划的可能性。()

下列关于货币时间价值的说法，正确的有()。

商业银行申请获得基金托管资格，应当具备()等条件，并经国务院证券监督管理机构核准。

以下关于基金管理人、托管人、投资者的权利和义务，说法不正确的是()。

个人客户众多并且分散，单笔服务金额较小，但总体规模较大，同时个人客户需求与经济波动的关联度低。这体现了商业银行个人理财业务()。

下列关于我国商业银行中间业务在银行业务中占比较低的原因错误的是( )。

文学家、艺术家等属于

蛋白质变性的主要结构特征是蛋白质的

诊断肺结核的最可靠依据是()

对开放性骨折正确的处理是

该求助者的情绪症状是()。该求助者的行为症状是()。

下列关于四川省地理位置的描述，正确的是()。

设函数f(x)住[0，+∞)上连续，单调不减且f(0)≥0．试证函数在[0，+∞)上连续且单调不减(其中n>0)．

在面向对象的软件结构中，对象是数据抽象和过程抽象的封装体。对象的状态封装在各个对象内，状态的变化由(55)来改变。

Marygotacoldsoshe______stayinbedrightnow.

下列关于我国商业银行中间业务在银行业务中占比较低的原因错误的是(　　)。