首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。
下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。
admin
2021-02-22
74
问题
下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。
选项
A、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C、识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
答案
B
解析
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责:
①审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施;
②审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决;
③授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督;
④商业银行章程规定的其他合规管理职责。
选项A、C、D属于高级管理层应履行的合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/TU6M777K
本试题收录于:
银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列关于汽车交易相关税种说法正确的有()。
健康保险是以被保险人的身体为保险标的,使被保险人在疾病或意外事故所致伤害时发生的费用或损失获得补偿的一种人身保险业务。()
一般而言,在客户关系管理中,客户投诉的最根本的原因是()。
客户陈先生近日精选了一项投资计划A,根据估算,如果现在投资268元,未来第一年会回收90元,第二年回收120元,第三年回收150元。与之相比,同期市场大盘平均收益率为12%,无风险收益率为6%。陈先生认为计划A还是不能达到其理想的效果,遂咨询理财师。
王先生今年30岁,在一家房地产公司工作,该公司效益较好,于今年成立了企业年金理事会,开始企业年金计划,要分别委托一家公司作为投资管理人、一家商业银行作为托管人和账户管理人。根据以上材料回答问题。关于企业年金的说法正确的是()。
风险评估是对风险发生的损失程度结合家庭财务的其他因素进行全面考虑,评估风险的危害程度,并决定是否需要采取相应的措施或采取何种对策。()
在企业经营过程中,中小企业主往往采用()形式来经营,且企业的商业伙伴比较集中,因此面临来自于这两个方面的信用风险对中小企业主影响巨大。
为客户进行财富传承规划能够丰富金融机构和理财师的专业服务内容,提升专业形象,加强客户关系,具体表现包括()。
行为金融学是伴随着经济心理学、实验经济学的产生而逐渐发展起来的。行为金融学针对传统有效市场理论,提出的质疑包括()。
巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循哪些基本原则?()
随机试题
在无心电监护条件下,应用肾上腺素后效果不明显者可考虑试用下列哪种方法
氧离曲线右移时()
A.放射性核纯度B.放射化学纯度C.化学纯度D.放射性核素活度E.放射性核素浓度采用间隔不同的时间测定淋洗液放射性,计算半衰期的方法推算
铸造18-8铬镍不锈钢具有良好的生物安全性和机械性能,其化学性能稳定、抗腐蚀性能良好,临床上主要用于制作下列哪一项
某企业将电梯的日常维护保养委托给具备资质的单位进行,签订了维护保养协议,依据《特种设备安全监察条例》(国务院令第373号),维护单位进行清洁、润滑、调整和检查的周期应不低于()日。
读甲、乙两地气候统计图,完成问题。甲、乙两地气温差异明显,其主要影响因素是()。
阅读下面一段老师与学生之间的对话,分析并回答问题。学生:我不想读书了!班主任:那怎么行?学生:学习没用……班主任:谁说没用?不学习你怎么考大学?学生:考大学干什么?出来也不一定能找到工作。班主任:不考大学就能找到工作啦?告诉你,考大学是你们的唯
0,9,26,65,(),217
下面程序的运行结果是:SETTALKOFFn=1proc1(n)?n+2PROCEDUREproc1PARAMETERSnFORk=2TO4n=n+kENDFORRETURN
Hecalledthisaninsulttotheprofessional_________ofteachersanddeclaredthattheobligationoftheU.S.labormovementi
最新回复
(
0
)